发布日期：2026-01-25 12:49    点击次数：154

鹏华基金措置有限公司对于旗下部分基金增设I类基金份额       并修改基金合同及托管条约等事项的公告   跟着商场环境变化，为了更好地知足投资者的投资需求，鹏华基金 措置有限公司（以下简称“本公司”或“基金措置东谈主”）证据《中华 东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作措置办法》 及各基金基金合同的连络礼貌，经与基金托管东谈主中国工商银行股份有限 公司协商一致，决定自2024年12月19日起对本公司旗下部分基金新增I类 基金份额，同期更新基金措置东谈主信息和基金托管东谈主信息（如触及），并 对相应的基金合同和托管条约进行相应修改。现将具体事宜公告如下：   一、增多I类基金份额的基金名单  序号                 基金称呼         鹏华沪深300交往型洞开式指数证券投资基金聚首基金                    （LOF）   二、增多I类基金份额的基本情况   自2024年12月19日起，上述基金新增I类基金份额后，现存的各 类基金份额及基金代码不变，并对I类基金份额单独建树基金代码， 具体如下：    序号     基金代码         I类基金份额简称   上述基金新增的I类基金份额与现存的各样基金份额适用疏通的管 理费率和托管费率。其中鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）、 鹏华沪深300交往型洞开式指数证券投资基金聚首基金（LOF）I类基 金份额仅通过场外方式申购、赎回，不在交往所上市交往，亦不成 进行跨系统转托管（除经基金措置东谈主另行公告外）。   上述基金I类基金份额在投资东谈主申购时不收取申购用度，而从I类 基金份额基金钞票入彀提销售就业费，销售就业费年费率为0.10%。   上述基金 I 类基金份额的单笔最低申购金额为 10 元。   上述基金 I 类基金份额对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取 1.50% 的赎回费，对抓续抓有期大于就是 7 日的投资者不收取赎回费。上述基 金 I 类基金份额收取的赎回费 100%归入基金财产。   由于基金用度收取方式的不同，上述基金各样基金份额将分别计 算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。   上述基金I类基金份额的销售机构以基金措置东谈主网站公示为准。   鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）新增I类基金份额后，其 现存的A类基金份额场外简称“鹏华中证500指数A类（LOF）”变更 为“鹏华中证500指数（LOF）A”，C类基金份额简称“鹏华中证500 指数C类（LOF）”变更为“鹏华中证500指数（LOF）C”。   本公司有权证据试验情况在法律法例和基金合同礼貌规模内对 上述业务司法进行调治并依照《公开召募证券投资基金信息泄露管 理办法》的连络礼貌在礼貌媒介上公告。   三、纠正基金合同的关连诠释    为确保上述基金增多 I 类基金份额稳当法律、法例和基金合同的 礼貌，基金措置东谈主经与基金托管东谈主协商一致，对基金合同和托管条约 的关连内容进行了纠正，具体纠正内容详见附件。  本次上述基金增设I类基金份额、更新基金措置东谈主和基金托管东谈主信 息（如触及），并证据基金试验运作情况对基金合同作出的纠正对原 有基金份额抓有东谈主的利益无本体性不利影响，不需召开基金份额抓有 东谈主大会审议。纠正后的基金合同自本公密告布之日的下一个责任日 （即2024年12月19日）起收效。基金措置东谈主经与基金托管东谈主协商一致， 已相应修改托管条约,并将按照法律法例的礼貌更新上述基金的招募 诠释书、基金居品长途摘要。  投资者可拜谒鹏华基金措置有限公司网站(www.phfund.com.cn) 或拨打世界免长途费的客户就业电话（400－6788－533）盘考关连 情况。  本公告仅对上述基金增多I类基金份额、更新基金措置东谈主和基金 托管东谈主信息（如触及），并证据基金试验运作情况修改基金合同和托 管条约的连络事项给予诠释。投资者欲了解基金的详确情况，请仔细 阅读基金合同、招募诠释书（更新）、基金居品长途摘要（更新） 及关连法律文献。  风险教唆：基金过往事迹并不预示其改日弘扬，基金措置东谈主措置的 其他基金的事迹并不组成对基金弘扬的保证。基金措置东谈主同意以淳厚信 用、勉力尽职的原则措置和运用基金钞票，但不保证基金一定盈利，也 不保证最低收益。销售机构证据法例要求对投资者类别、风险承受才能和 基金的风险品级进行分裂，并提议适合性匹配见解。基金措置东谈主提醒投资 东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决议后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。投资者在投资 基金前应庄重阅读基金合同、招募诠释书（更新）和基金居品长途摘要 （更新）等基金法律文献，全面意识基金的风险收益特征，在了解基金 情况及听撤消售机构适合性见解的基础上，证据本人的风险承受才能、投 资期限和投资方针，对基金投资作出赋闲决议，弃取合适的基金居品。  特此公告。                        鹏华基金措置有限公司                    二〇二四年十二月十八日 附件： 订对照表》 及托管条约纠正对照表》 基金合同及托管条约纠正对照表》      鹏华中证500指数证券投资基金（LOF）基金合同及托管条约纠正对照                         表                       基金合同               原文条件                     修改后条件 章节                内容                       内容 第二   61、销售就业费：指从基金财产入彀提的，用   61、销售就业费：指从基金财产入彀提的， 部分   于本基金商场膨大、销售以及基金份额抓有东谈主    用于本基金商场膨大、销售以及基金份额抓 释义   就业的用度，该笔用度从C类基金份额基金资    有东谈主就业的用度，该笔用度从C类和I类基金      产入彀提                    份额基金钞票入彀提      销售就业费收取方式等的不同，将基金份额分    份额分为不同的类别。在投资东谈主申购时收取      为不同的类别。在投资东谈主申购时收取申购费     申购用度，但不从本类别基金钞票入彀提销      用，但不从本类别基金钞票入彀提销售就业费    售就业费的，称为A类基金份额；在投资东谈主申      的，称为A类基金份额；在投资东谈主申购时不收    购时不收取申购用度，但从本类别基金钞票      取申购用度，但从本类别基金钞票入彀提销售    中按0.20%的年费率计提销售就业费的，称为      就业费的，称为C类基金份额；本基金A类基金   C类基金份额；在投资东谈主申购时不收取申购费      份额投资者不错通过上市交往、场外申购赎     用，但从本类别基金钞票中按0.10%的年费率      回、场内申购赎回三种方式，完了基金份额的    计提销售就业费的，称为I类基金份额。本基      平旧友往；C类基金份额不上市交往，也不开    金A类基金份额投资者不错通过上市交往、场      设场内申购、赎回的方式，投资者不错通过场    外申购赎回、场内申购赎回三种方式，完了      外方式申购与赎回C类基金份额          基金份额的平旧友往；C类和I类基金份额不                              上市交往，也不开设场内申购、赎回的方                              式，投资者不错通过场外方式申购与赎回C类                              和I类基金份额 第三   八、基金份额类别                八、基金份额类别 部分   本基金证据申购用度、销售就业费收取方式等    本基金证据申购用度、销售就业费收取方式 基金   的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资    等的不同，将基金份额分为不同的类别。在 的基   东谈主申购时收取申购用度、但不从本类别基金资    投资东谈主申购时收取申购用度、但不从本类别 本情   产入彀提销售就业费的，称为A类基金份额；    基金钞票入彀提销售就业费的，称为A类基金  况   在投资东谈主申购时不收取申购用度，但从本类别    份额；在投资东谈主申购时不收取申购用度，但      基金钞票入彀提销售就业费的，称为C类基金    从本类别基金钞票中按0.20%的年费率计提销      份额。                     售就业费的，称为C类基金份额；在投资东谈主申      本基金A类和C类基金份额分别建树代码。A类   购时不收取申购用度，但从本类别基金钞票      基金份额通过场外和场内两种方式申购与赎     中按0.10%的年费率计提销售就业费的，称为      回，登记在证券登记系统中的A类基金份额     I类基金份额。      （即场内A类基金份额）在交往所上市交往，    本基金各样基金份额分别建树代码。A类基金      登记在登记结算系统中的A类基金份额（即场    份额通过场外和场内两种方式申购与赎回，      外A类基金份额）不上市交往，A类基金份额抓   登记在证券登记系统中的A类基金份额（即场      有东谈主可进行跨系统转托管，场外A类基金份额    内A类基金份额）在交往所上市交往，登记在      可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转登    登记结算系统中的A类基金份额（即场外A类      记在证券登记系统中，再上市交往；C类基金    基金份额）不上市交往，A类基金份额抓有东谈主      份额通过场外方式申购与赎回，不在交往所上    可进行跨系统转托管，场外A类基金份额可通      市交往。除经基金措置东谈主另行公告，C类基金    过办理跨系统转托管业务将基金份额转登记      份额抓有东谈主不成进行跨系统转托管。由于基金    在证券登记系统中，再上市交往；C类和I类      用度的不同，本基金A类基金份额和C类基金份   基金份额通过场外方式申购与赎回，不在交      额将分别规划并公告基金份额净值。        易所上市交往。除经基金措置东谈主另行公告，C      投资东谈主可自行弃取申购的基金份额类别。      类和I类基金份额抓有东谈主不成进行跨系统转托      本基金连络基金份额类别的具体建树、费率水    管。由于基金用度的不同，本基金各样基金      平（基金措置费和基金托管费除外）等由基金    份额将分别规划并公告基金份额净值。      措置东谈主细则，并在招募诠释书中公告。       投资东谈主可自行弃取申购的基金份额类别。      在对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的    本基金连络基金份额类别的具体建树、费率      情况下，证据基金试验运作情况，在履行适合    水平（基金措置费和基金托管费除外）等由      要领后，基金措置东谈主经与基金托管东谈主协商一     基金措置东谈主细则，并在招募诠释书中公告。      致，不错增多本基金新的基金份额类别、调治    在对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响      现存基金份额类别的费率水平、未必住手现存    的情况下，证据基金试验运作情况，在履行      基金份额类别的销售等，此项调治无需召开基    适合要领后，基金措置东谈主经与基金托管东谈主协      金份额抓有东谈主大会，但须报中国证监会备案并    商一致，不错增多本基金新的基金份额类      公告。                     别、调治现存基金份额类别的费率水平、或                              者住手现存基金份额类别的销售等，此项调                              整无需召开基金份额抓有东谈主大会，但应按照                              《信息泄露办法》的连络礼貌公告。 第七   本基金A类基金份额投资者不错通过上市交     本基金A类基金份额投资者不错通过上市交 部分   易、场外申购赎回、场内申购赎回三种方式，    易、场外申购赎回、场内申购赎回三种方 基金   完了基金份额的平旧友往。C类基金份额不上    式，完了基金份额的平旧友往。C类和I类基 份额   市交往，也不开设场内申购、赎回的方式，投    金份额不上市交往，也不开设场内申购、赎 的申   资者只可通过场外方式申购与赎回C类基金份    回的方式，投资者只可通过场外方式申购与 购与   额。                      赎回C类和I类基金份额。 赎回 第七   六、申购和赎回的价钱、用度极度用途       六、申购和赎回的价钱、用度极度用途 部分   2、申购份额的规划及余额的处理方式：本基    2、申购份额的规划及余额的处理方式：本基 基金   金申购份额的规划详见《招募诠释书》。本基    金申购份额的规划详见《招募诠释书》。本 份额   金C类基金份额不收取申购费，A类基金份额的   基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购 的申   申购费率由基金措置东谈主决定，并在招募诠释书    费，A类基金份额的申购费率由基金措置东谈主决 购与   及基金居品长途摘要中列示。申购的灵验份额    定，并在招募诠释书及基金居品长途摘要中 赎回   为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，    列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当      灵验份额单元为份。场外申购份额规划服从均    日的该类基金份额净值，灵验份额单元为      按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此    份。场外申购份额规划服从均按四舍五入方      产生的收益或吃亏由基金财产承担。场内申购    法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或      份额先按四舍五入的方法保留到极少点后2     吃亏由基金财产承担。场内申购份额先按四      位，再按截位法保留到整数位，极少部分对应    舍五入的方法保留到极少点后2位，再按截位      的金额退还投资者。               法保留到整数位，极少部分对应的金额退还                              投资者。      金份额的申购用度由投资者承担，不列入基金    申购费，A类基金份额的申购用度由投资者承      财产。                     担，不列入基金财产。      份额和C类基金份额申购份额具体的规划方     率、赎回金额具体的规划方法和收费方式由      法、赎回费率、赎回金额具体的规划方法和收    基金措置东谈主证据基金合同的礼貌细则，并在      费方式由基金措置东谈主证据基金合同的礼貌确     招募诠释书中列示。基金措置东谈主不错在基金      定，并在招募诠释书中列示。基金措置东谈主不错    合同商定的规模内调治费率或收费方式，并      在基金合同商定的规模内调治费率或收费方     依照《信息泄露办法》的连络礼貌在礼貌媒      式，并依照《信息泄露办法》的连络礼貌在规    介上公告。      定媒介上公告。 第七   十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或        十、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购 部分   赎回的公告                       或赎回的公告 基金   2、上述暂停申购或赎回情况摒除的，基金管        2、上述暂停申购或赎回情况摒除的，基金管 份额   理东谈主应于再行洞开日公布最近1个洞开日的基        理东谈主应于再行洞开日公布最近1个洞开日的各 的申   金份额净值。                      类基金份额净值。 购与 赎回 第七   十三、基金的转托管                   十三、基金的转托管 部分   2、跨系统转托管                    2、跨系统转托管 基金   （1）跨系统转托管是指抓有东谈主将抓有的A类基       （1）跨系统转托管是指抓有东谈主将抓有的A类 份额   金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进        基金份额在登记结算系统和证券登记系统之 的申   行转托管的看成。跨系统转托管仅适用于本基        间进行转托管的看成。跨系统转托管仅适用 购与   金A类基金份额。如日后C类基金份额通畅跨系       于本基金A类基金份额。如日后C类和I类基金 赎回   统转托管的，基金措置东谈主将另行公告。           份额通畅跨系统转托管的，基金措置东谈主将另                                  行公告。 第八   一、基金措置东谈主                     一、基金措置东谈主 部分   （一）基金措置东谈主简况                  （一）基金措置东谈主简况 基金   称呼：鹏华基金措置有限公司               称呼：鹏华基金措置有限公司 合同   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国外       住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国外 当事   商会中心43层                     商会中心43层 东谈主及   法定代表东谈主：若何                    法定代表东谈主：张纳沙 权柄   诞诞辰期：1998年12月22日            诞诞辰期：1998年12月22日 义务   批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证券监督        批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证券监      措置委员会［1998］31号文             督措置委员会［1998］31号文      组织花样：有限包袱公司                 组织花样：有限包袱公司      注册成本：1.5亿元东谈主民币               注册成本：1.5亿元东谈主民币      存续期限：抓续筹备                   存续期限：抓续筹备      连络电话：0755-82021233          连络电话：0755-82021233 第八   二、基金托管东谈主                     二、基金托管东谈主 部分   （一）基金托管东谈主简况                  （一）基金托管东谈主简况 基金   称呼：中国工商银行股份有限公司             称呼：中国工商银行股份有限公司 合同   住所：北京市西城区回复门内大街55号          住所：北京市西城区回复门内大街55号 当事   （100032）                    （100032） 东谈主及   法定代表东谈主：陈四清                   法定代表东谈主：廖林 权柄   成随即间：1984年1月1日              成随即间：1984年1月1日 义务   组织花样：股份有限公司                 组织花样：股份有限公司      注册成本：东谈主民币35,640,625.7089万元   注册成本：东谈主民币35,640,625.7089万元      批准诞盼望关和批准诞生文号：国务院《对于        批准诞盼望关和批准诞生文号：国务院《关      中国东谈主民银行专诚诈欺中央银行职能的决定》        于中国东谈主民银行专诚诈欺中央银行职能的决      （国发1983146号）              定》（国发1983146号）      存续技能：抓续筹备                   存续技能：抓续筹备      基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中国        基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中      东谈主民银行证监基字【1998】3号            国东谈主民银行证监基字【1998】3号 第十   五、估值要领                      五、估值要领 五部   1、各样基金份额净值是按照每个责任日闭市        1、各样基金份额净值是按照每个责任日闭市  分   后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额        后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份 基金   的余额数目规划，精准到0.0001元，极少点后     额的余额数目规划，均精准到0.0001元，小 钞票   第5位四舍五入。基金措置东谈主不错诞生大额赎        数点后第5位四舍五入。基金措置东谈主不错诞生 估值   回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有        大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。      礼貌的，从其礼貌。本基金A 类基金份额和C    国度另有礼貌的，从其礼貌。本基金各样基      类基金份额将分别规划基金份额净值。        金份额将分别规划基金份额净值。 第十   二、基金用度计提方法、计纲要领和支付方式     二、基金用度计提方法、计纲要领和支付方 六部   3、销售就业费                  式  分   本基金A类基金份额不收撤消售就业费，C类基    3、销售就业费 基金   金份额的销售就业费年费率为0.20%。      本基金A类基金份额不收撤消售就业费，C类 用度   本基金销售就业费将专诚用于本基金的销售与     基金份额的销售就业费年费率为0.20%，I类 与税   基金份额抓有东谈主就业。               基金份额的销售就业费年费率为0.10%。本基  收   规划方法如下：                  金销售就业费将专诚用于本基金C类基金份额      H=E×0.20%÷昔时天数           和I类基金份额的销售与基金份额抓有东谈主服      H 为C 类基金份额逐日应计提的基金销售就业   务。      费                        C类、I类基金份额的销售就业费规划方法如      E 为C 类基金份额前一日基金钞票净值      下：      基金销售就业费逐日计提，按月支付。由基金     H=E×该类基金份额销售就业费年费率÷昔时      措置东谈主向基金托管东谈主发送基金销售就业费划付     天数      指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起2个     H为该类基金份额逐日应计提的销售就业费      责任日内从基金财产中一次性支付。若遇法定     E为该类基金份额前一日的基金钞票净值      节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付     基金销售就业费逐日计提，按月支付。由基      的，顺延至法定节沐日、休息日适度之日起2     金措置东谈主向基金托管东谈主发送基金销售就业费      个责任日内或不可抗力情形摒除之日起2个工     划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日      作日内支付。                   起2个责任日内从基金财产中一次性支付。若                               遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法                               按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结                               束之日起2个责任日内或不可抗力情形摒除之                               日起2个责任日内支付。 第十   三、基金收益分拨原则               三、基金收益分拨原则 七部   3、A类基金份额和C类基金份额之间由于收取    3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额  分   用度不同将导致在可供分拨利润上有所不同；     之间由于A类基金份额不收撤消售就业费，而 基金                            C类、I类基金份额收取的销售就业费费率不 的收                            同，将导致各样基金份额在可供分拨利润上 益与                            有所不同； 分拨                        托管条约               原文条件                     修改后条件 章节                内容                         内容 一、   （一）基金措置东谈主                 （一）基金措置东谈主 基金   称呼：鹏华基金措置有限公司            称呼：鹏华基金措置有限公司 托管   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国外    住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国外 条约   商会中心43层                  商会中心43层 当事   法定代表东谈主：若何                 法定代表东谈主：张纳沙 东谈主    成随即间：1998年12月22日         成随即间：1998年12月22日      批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证券监督     批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证券监      措置委员会［1998］31号文          督措置委员会［1998］31号文      注册成本：1.5亿元东谈主民币            注册成本：1.5亿元东谈主民币      组织花样：有限包袱公司              组织花样：有限包袱公司      筹备规模：基金召募；基金销售；钞票措置以     筹备规模：基金召募；基金销售；钞票措置      及中国证监会许可的其它业务            以及中国证监会许可的其它业务      存续技能：抓续筹备                存续技能：抓续筹备      电话：0755-82021233            电话：0755-82021233      传真：0755-82021155            传真：0755-82021155      连络东谈主：吕奇志                     连络东谈主：龙毅 一、   （二）基金托管东谈主                    （二）基金托管东谈主 基金   称呼：中国工商银行股份有限公司             称呼：中国工商银行股份有限公司 托管   住所：北京市西城区回复门内大街55号          住所：北京市西城区回复门内大街55号 条约   （100032）                    （100032） 当事   法定代表东谈主：陈四清                   法定代表东谈主：廖林 东谈主    电话：（010）66105799            电话：（010）66105799      传真：（010）66105798            传真：（010）66105798      连络东谈主：郭明                      连络东谈主：郭明      成随即间：1984年1月1日              成随即间：1984年1月1日      组织花样：股份有限公司                 组织花样：股份有限公司      注册成本：东谈主民币35,640,625.7089万元   注册成本：东谈主民币35,640,625.7089万元      批准诞盼望关和诞生文号：国务院《对于中国        批准诞盼望关和诞生文号：国务院《对于中      东谈主民银行专诚诈欺中央银行职能的决定》（国        国东谈主民银行专诚诈欺中央银行职能的决定》      发1983146号）                （国发1983146号）      存续技能：抓续筹备                   存续技能：抓续筹备      筹备规模：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借        筹备规模：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆      业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、转        借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴      贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信        现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金清      用证就业及担保；代理销售业务；代理刊行、        算；提供信用证就业及担保；代理销售业      代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业         务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债      务；代理证券投资基金计帐业务（银证转          券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐      账）；保障代理业务；代理战略性银行、番邦        业务（银证转账）；保障代理业务；代理政      政府和国外金融机构贷款业务；守护箱就业；        策性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业      刊行金融债券；生意政府债券、金融债券；证        务；守护箱就业；刊行金融债券；生意政府      券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受        债券、金融债券；证券投资基金、企业年金      托措置就业；年金账户措置就业；洞开式基金        托管业务；企业年金受托措置就业；年金账      的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调        户措置就业；洞开式基金的注册登记、认      查、盘考、见证业务；贷款同意；企业、个东谈主        购、申购和赎回业务；资信考察、盘考、见      财务照管人就业；组织或投入银团贷款；外汇存        证业务；贷款同意；企业、个东谈主财务照管人服      款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代        务；组织或投入银团贷款；外汇进款；外汇      收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担        贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外      保；刊行、代理刊行、生意或代理生意股票以        汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；      外的外币有价证券；自营、代客外汇生意；外        刊行、代理刊行、生意或代理生意股票除外      汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网        的外币有价证券；自营、代客外汇生意；外      上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业         汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、      务；经国务院银行业监督措置机构批准的其他        网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇      业务。                         业务；经国务院银行业监督措置机构批准的                                  其他业务。 八、   （一）基金钞票净值的规划                （一）基金钞票净值的规划 基金   1、基金钞票净值的规划、复核的时间和要领        1、基金钞票净值的规划、复核的时间和要领 钞票   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债        基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金负 净值   后的价值。各样基金份额净值是按照每个责任        债后的价值。各样基金份额净值是按照每个 规划   日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基        责任日闭市后，该类基金钞票净值除以当日 会通   金份额的余额数目规划，精准到0.0001元，小     该类基金份额的余额数目规划，均精准到 计核   数点后第5位四舍五入。基金措置东谈主不错诞生        0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金管 算      大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国     理东谈主不错诞生大额赎回情形下的净值精度应      家另有礼貌的，从其礼貌。             急调治机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。 九、   （一）基金收益分拨的原则             （一）基金收益分拨的原则 基金   3、A类基金份额和C类基金份额之间由于收取    3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额 收益   用度不同将导致在可供分拨利润上有所不同；     之间由于A类基金份额不收撤消售就业费，而 分拨                            C类、I类基金份额收取的销售就业费费率不                               同，将导致各样基金份额在可供分拨利润上                               有所不同； 十    （三）销售就业费                 （三）销售就业费 一、   本基金A类基金份额不收撤消售就业费，C类基    本基金A类基金份额不收撤消售就业费，C类 基金   金份额的销售就业费年费率为0.20%。本基金   基金份额的销售就业费年费率为0.20%，I类 用度   销售就业费将专诚用于本基金的销售与基金份     基金份额的销售就业费年费率为0.10%。本基      额抓有东谈主就业，基金措置东谈主将在基金年度讲演     金销售就业费将专诚用于本基金C类基金份额      中对该项用度的列支情况作专项诠释。销售服     和I类基金份额的销售与基金份额抓有东谈主服      务费计提的规划公式如下：             务。      H=E×0.20%÷昔时天数           C类、I类基金份额的销售就业费规划方法如      H为C类基金份额逐日应计提的销售就业费      下：      E为C类基金份额前一日的基金钞票净值       H=E×该类基金份额销售就业费年费率÷昔时                               天数                               H为该类基金份额逐日应计提的销售就业费                               E为该类基金份额前一日的基金钞票净值      鹏华中证500交往型洞开式指数证券投资基金聚首基金基金合同及托管                     条约纠正对照表                        基金合同              原文条件                     修改后条件 章节               内容                       内容 第一   六、本基金合同商定的基金居品长途摘要编 部分   制、泄露与更新要求，自《信息泄露办法》实 绪言   施之日起一年后启动推论。 第二                            58、基金份额分类：本基金证据销售就业费 部分                            及认购/申购用度收取方式的不同，将基金份 释义                            额分为不同的类别。在投资东谈主认购/申购基金                               时收取认购/申购用度，并不再从本类别基金                               钞票入彀提销售就业费的基金份额，称为A类                               基金份额；从本类别基金钞票中按0.20%的年                               费率计提销售就业费，并不收取认购/申购费                               用的基金份额，称为C类基金份额；从本类别                               基金钞票中按0.10%的年费率计提销售就业                              费，并不收取申购用度的基金份额，称为I类                              基金份额。各样基金份额分设不同的基金代                              码，并分别公布基金份额净值 第三   九、基金份额类别                九、基金份额类别 部分   本基金证据销售就业费及认/申购用度收取方    本基金证据销售就业费及认/申购用度收取方 基金   式的不同，将基金份额分为不同的类别。      式的不同，将基金份额分为不同的类别。 的基   在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购费    在投资东谈主认购/申购基金时收取认购/申购费 本情   用，并不再从本类别基金钞票入彀提销售就业    用，并不再从本类别基金钞票入彀提销售服  况   费的基金份额，称为A类基金份额；从本类别    务费的基金份额，称为A类基金份额；从本类      基金钞票入彀提销售就业费，并不收取认购/    别基金钞票中按0.20%的年费率计提销售就业      申购用度的基金份额，称为C类基金份额。     费，并不收取认购/申购用度的基金份额，称      本基金A类和C类基金份额分别建树代码。由于   为C类基金份额；从本类别基金钞票中按      基金用度的不同，本基金A类基金份额和C类基   0.10%的年费率计提销售就业费，并不收取申      金份额将分别规划并公告基金份额净值。      购用度的基金份额，称为I类基金份额。      投资者可自行弃取认购、申购的基金份额类     本基金各样基金份额分别建树代码。由于基      别。                      金用度的不同，本基金各样基金份额将分别      在对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的    规划并公告基金份额净值。      情况下，证据基金试验运作情况，在履行适合    投资者可自行弃取认购、申购的基金份额类      要领后，基金措置东谈主经与基金托管东谈主协商一     别。      致，不错增多本基金新的基金份额类别、调治    在对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响      现存基金份额类别的费率水平、未必住手现存    的情况下，证据基金试验运作情况，在履行      基金份额类别的销售等，此项调治无需召开基    适合要领后，基金措置东谈主经与基金托管东谈主协      金份额抓有东谈主大会，但须报中国证监会备案并    商一致，不错增多本基金新的基金份额类      公告。                     别、调治现存基金份额类别的费率水平、或                              者住手现存基金份额类别的销售等，此项调                              整无需召开基金份额抓有东谈主大会，但应按照                              《信息泄露办法》的连络礼貌公告。 第六   二、申购和赎回的洞开日实时间          二、申购和赎回的洞开日实时间 部分   2、申购、赎回启动日及业务办理时间       2、申购、赎回启动日及业务办理时间 基金   基金措置东谈主不得在基金合同商定之外的日历或    基金措置东谈主不得在基金合同商定之外的日历 份额   者时间办理基金份额的申购、赎回未必调度。    未必时间办理基金份额的申购、赎回未必转 的申   投资东谈主在基金合同商定之外的日历和时间提议    换。投资东谈主在基金合同商定之外的日历和时 购与   申购、赎回或调度肯求且登记机构阐述罗致     间提议申购、赎回或调度肯求且登记机构确 赎回   的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日    认罗致的，其基金份额申购、赎回价钱为下      基金份额申购、赎回的价钱。           一洞开日该类基金份额申购、赎回的价钱。 第六   三、申购与赎回的原则              三、申购与赎回的原则 部分   1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以申    1、“未知价”原则，即申购、赎回价钱以申 基金   请当日收市后规划的基金份额净值为基准进行    请当日收市后规划的各样基金份额净值为基 份额   规划；                     准进行规划； 的申 购与 赎回 第六   六、申购和赎回的价钱、用度极度用途       六、申购和赎回的价钱、用度极度用途 部分   1、本基金份额净值的规划，保留到极少点后4   1、本基金各样基金份额净值的规划，均保留 基金   位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收    到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入， 份额   益或吃亏由基金财产承担。T日的基金份额净    由此产生的收益或吃亏由基金财产承担。T日 的申   值在本日收市后规划，并在T+1日内公告。遇   的各样基金份额净值在本日收市后规划，并 购与   特等情况，经履行适合要领，不错适合蔓延计    在T+1日内公告。遇特等情况，经履行适合程 赎回   算或公告。                   序，不错适合蔓延规划或公告。      金申购份额的规划详见《招募诠释书》。本基    基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购      金C类基金份额不收取申购费，A类基金份额的   费，A类基金份额的申购费率由基金措置东谈主决      申购费率由基金措置东谈主决定，并在招募诠释书    定，并在招募诠释书中列示。申购的灵验份      中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当    额为净申购金额除以当日该类的基金份额净      日该类的基金份额净值，灵验份额单元为份，    值，灵验份额单元为份，上述规划服从均按      上述规划服从均按四舍五入方法，保留到极少    四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产      点后2位，由此产生的收益或吃亏由基金财产    生的收益或吃亏由基金财产承担。      承担。                     6、本基金A类基金份额的申购费率、各样基                              金份额的申购份额具体的规划方法、赎回费      具体的规划方法、赎回费率、赎回金额具体的    基金措置东谈主证据基金合同的礼貌细则，并在      规划方法和收费方式由基金措置东谈主证据基金合    招募诠释书中列示。基金措置东谈主不错在基金      同的礼貌细则，并在招募诠释书中列示。基金    合同商定的规模内调治费率或收费方式，并      措置东谈主不错在基金合同商定的规模内调治费率    依照《信息泄露办法》的连络礼貌在指定媒      或收费方式，并依照《信息泄露办法》的连络    介上公告。      礼貌在指定媒介上公告。 第七   一、基金措置东谈主                 一、基金措置东谈主 部分   （一）基金措置东谈主简况              （一）基金措置东谈主简况 基金   称呼：鹏华基金措置有限公司           称呼：鹏华基金措置有限公司 合同   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国外   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国外 当事   商会中心43层                 商会中心43层 东谈主及   法定代表东谈主：若何                法定代表东谈主：张纳沙 权柄   诞诞辰期：1998年12月22日        诞诞辰期：1998年12月22日 义务   批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证券监督    批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证券监      措置委员会［1998］31号文         督措置委员会［1998］31号文      组织花样：有限包袱公司             组织花样：有限包袱公司      注册成本：1.5亿元              注册成本：1.5亿元      存续期限：抓续筹备               存续期限：抓续筹备      连络电话：0755-82021233      连络电话：0755-82021233 第七   二、基金托管东谈主                   二、基金托管东谈主 部分   （一）基金托管东谈主简况                （一）基金托管东谈主简况 基金   称呼：中国工商银行股份有限公司           称呼：中国工商银行股份有限公司 合同   住所：北京市西城区回复门内大街55号        住所：北京市西城区回复门内大街55号 当事   （100032）                  （100032） 东谈主及   法定代表东谈主：陈四清                 法定代表东谈主：廖林 权柄   成随即间：1984年1月1日            成随即间：1984年1月1日 义务   批准诞盼望关和批准诞生文号：国务院《对于      批准诞盼望关和批准诞生文号：国务院《关      中国东谈主民银行专诚诈欺中央银行职能的决定》      于中国东谈主民银行专诚诈欺中央银行职能的决      （国发1983146号）            定》（国发1983146号）      组织花样：股份有限公司               组织花样：股份有限公司      注册成本：东谈主民币35,640,625.71万元   注册成本：东谈主民币35,640,625.71万元      存续技能：抓续筹备                 存续技能：抓续筹备      基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中国      基金托管阅历批文及文号：中国证监会和中      东谈主民银行证监基字〔1998〕3号          国东谈主民银行证监基字〔1998〕3号                                （二）基金托管东谈主的权柄与义务      （二）基金托管东谈主的权柄与义务            2、证据《基金法》、《运作办法》极度他有      关礼貌，基金托管东谈主的义务包括但不限于：       （8）复核、审查基金措置东谈主规划的基金钞票      （8）复核、审查基金措置东谈主规划的基金钞票      净值、各样基金份额净值、基金份额申购、      净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价      赎回价钱；      格； 第八   一、召开事由                    一、召开事由 部分   1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当      1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当 基金   召开基金份额抓有东谈主大会，法律法例、中国证      召开基金份额抓有东谈主大会，法律法例、中国 份额   监会或基金合同另有商定的除外：           证监会或基金合同另有商定的除外： 抓有   （5）调治基金措置东谈主、基金托管东谈主的报答标      （5）调治基金措置东谈主、基金托管东谈主的报答标 东谈主大   准；                        准或普及销售就业费率；  会                             2、在法律法例礼貌和《基金合同》商定的范      围内且对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影      影响的前提下，以下情况可由基金措置东谈主和      响的前提下，以下情况可由基金措置东谈主和基金      基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额      托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓有东谈主      抓有东谈主大会：      大会：                       （3）在法律法例和《基金合同》礼貌的规模      （3）在法律法例和《基金合同》礼貌的规模      内调治本基金的申购费率、调低赎回费率、      内调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变      调低销售就业费率或变更收费方式；      更收费方式； 第十   五、估值要领                    五、估值要领 四部   1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后，      1、各样基金份额净值是按照每个估值日闭市  分   基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计      后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份 基金   算，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五   额的余额数目规划，均精准到0.0001元，小 钞票   入。基金措置东谈主不错诞生大额赎回情形下的净      数点后第5位四舍五入。基金措置东谈主不错诞生 估值   值精度济急调治机制。国度另有礼貌的，从其      大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。      礼貌。                       国度另有礼貌的，从其礼貌。 第十   六、估值差错的处理                 六、估值差错的处理 四部   基金措置东谈主和基金托管东谈主将弃取必要、适合、      基金措置东谈主和基金托管东谈主将弃取必要、适  分   合理的措施确保基金钞票估值的准确性、实时      当、合理的措施确保基金钞票估值的准确 基金   性。当基金份额净值极少点后4位以内(含第4     性、实时性。当任一类基金份额净值极少点 钞票   位)发生估值差错时，视为基金份额净值错       后4位以内(含第4位)发生估值差错时，视为 估值   误。                        该类基金份额净值差错。      （1）基金份额净值规划出现差错时，基金管      基金措置东谈主应当立即给予纠正，通报基金托      理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并      管东谈主，并弃取合理的措施精通吃亏进一步扩      弃取合理的措施精通吃亏进一步扩大。         大。      （2）差错偏差达到基金份额净值的0.25%时，   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的      基金措置东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监      0.25%时，基金措置东谈主应当通报基金托管东谈主并      会备案；差错偏差达到基金份额净值的0.5%     报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金      时，基金措置东谈主应当公告，并报中国证监会备      份额净值的0.5%时，基金措置东谈主应当公告，      案。                        并报中国证监会备案。 第十   二、基金用度计提方法、计纲要领和支付方式      二、基金用度计提方法、计纲要领和支付方 五部   3、销售就业费                   式  分   本基金A类基金份额不收撤消售就业费，C类基     3、销售就业费 基金   金份额的销售就业费年费率为0.20%。本基金    本基金A类基金份额不收撤消售就业费，C类 用度   销售就业费将专诚用于本基金的销售与基金份      基金份额的销售就业费年费率为0.20%，I类 与税   额抓有东谈主就业，基金措置东谈主将在基金年度讲演      基金份额的销售就业费年费率为0.10%。本基  收   中对该项用度的列支情况作专项诠释。销售服      金销售就业费将专诚用于本基金C类基金份额      务费计提的规划公式如下：              和I类基金份额的销售与基金份额抓有东谈主服      H=E×0.20%÷昔时天数            务，基金措置东谈主将在基金年度讲演中对该项      H 为C类基金份额逐日应计提的销售就业费      用度的列支情况作专项诠释。C类、I类基金      E 为C类基金份额前一日的基金钞票净值       份额的销售就业费计提的规划公式如下：      基金销售就业费逐日计提，按月支付。由基金      H=E×该类基金份额销售就业费年费率÷昔时      措置东谈主向基金托管东谈主发送基金销售就业费划付      天数      指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起2个      H为该类基金份额逐日应计提的销售就业费      责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定      E为该类基金份额前一日的基金钞票净值      节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付      基金销售就业费逐日计提，按月支付。由基      的，顺延至法定节沐日、休息日适度之日起2      金措置东谈主向基金托管东谈主发送基金销售就业费      个责任日内或不可抗力情形摒除之日起2个工      划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日      作日内支付。                    起2个责任日内从基金财产中一次性支取。若                                遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法                                按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结                                束之日起2个责任日内或不可抗力情形摒除之                                日起2个责任日内支付。 第十   三、基金收益分拨原则                三、基金收益分拨原则 六部   4、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基    4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额  分   金份额不收取而C类基金份额收撤消售就业费      之间由于A类基金份额不收撤消售就业费，而 基金   将导致在可供分拨利润上有所不同；          C类、I类基金份额收取的销售就业费费率不 的收                             同，将导致各样基金份额在可供分拨利润上 益与                             有所不同； 分拨 第十   六、信息泄露事务措置                六、信息泄露事务措置 八部   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监      基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证  分   会的礼貌和《基金合同》的商定，对基金措置      监会的礼貌和《基金合同》的商定，对基金 基金   东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金      措置东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额 的信   份额申购赎回价钱、基金按期讲演、更新的招      净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期报 息披   募诠释书、基金居品长途摘要、基金计帐讲演      告、更新的招募诠释书、基金居品长途概  露   等公开泄露的关连基金信息进行复核、审查，      要、基金计帐讲演等公开泄露的关连基金信      并向基金措置东谈主进行书面或电子阐述。         息进行复核、审查，并向基金措置东谈主进行书                                面或电子阐述。                         托管条约               原文条件                         修改后条件 章节                内容                             内容 一、   （一）基金措置东谈主                  （一）基金措置东谈主 基金   称呼：鹏华基金措置有限公司             称呼：鹏华基金措置有限公司 托管   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国外     住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国外 条约   商会中心43层                   商会中心43层 当事   法定代表东谈主：若何                  法定代表东谈主：张纳沙 东谈主    成随即间：1998年12月22日          成随即间：1998年12月22日      批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证券监督      批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证券监      措置委员会［1998］31号文           督措置委员会［1998］31号文      注册成本：1.5亿元                注册成本：1.5亿元      组织花样: 有限包袱公司              组织花样: 有限包袱公司      筹备规模：基金召募；基金销售；钞票措置以      筹备规模：基金召募；基金销售；钞票措置      及中国证监会许可的其它业务             以及中国证监会许可的其它业务      存续技能：抓续筹备                 存续技能：抓续筹备      电话：0755-82021233          电话：0755-82021233      传真：0755-82021155          传真：0755-82021155      连络东谈主：吕奇志                   连络东谈主：龙毅 一、   （二）基金托管东谈主                  （二）基金托管东谈主 基金   称呼：中国工商银行股份有限公司           称呼：中国工商银行股份有限公司 托管   住所：北京市西城区回复门内大街55号        住所：北京市西城区回复门内大街55号 条约   （100032）                  （100032） 当事   法定代表东谈主：陈四清                 法定代表东谈主：廖林 东谈主    电话：（010）66105799          电话：（010）66105799      传真：（010）66105798          传真：（010）66105798      连络东谈主：郭明                    连络东谈主：郭明      成随即间：1984年1月1日            成随即间：1984年1月1日      组织花样：股份有限公司               组织花样：股份有限公司      注册成本：东谈主民币35,640,625.71万元   注册成本：东谈主民币35,640,625.71万元      批准诞盼望关和诞生文号：国务院《对于中国      批准诞盼望关和诞生文号：国务院《对于中      东谈主民银行专诚诈欺中央银行职能的决定》（国      国东谈主民银行专诚诈欺中央银行职能的决定》      发1983146号）              （国发1983146号）      存续技能：抓续筹备                 存续技能：抓续筹备      筹备规模：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借      筹备规模：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆      业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、转      借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴      贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信      现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金清      用证就业及担保；代理销售业务；代理刊行、      算；提供信用证就业及担保；代理销售业      代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业       务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债      务；代理证券投资基金计帐业务（银证转       券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐      账）；保障代理业务；代理战略性银行、番邦     业务（银证转账）；保障代理业务；代理政      政府和国外金融机构贷款业务；守护箱就业；     策性银行、番邦政府和国外金融机构贷款业      刊行金融债券；生意政府债券、金融债券；证     务；守护箱就业；刊行金融债券；生意政府      券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受     债券、金融债券；证券投资基金、企业年金      托措置就业；年金账户措置就业；洞开式基金     托管业务；企业年金受托措置就业；年金账      的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调     户措置就业；洞开式基金的注册登记、认      查、盘考、见证业务；贷款同意；企业、个东谈主     购、申购和赎回业务；资信考察、盘考、见      财务照管人就业；组织或投入银团贷款；外汇存     证业务；贷款同意；企业、个东谈主财务照管人服      款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代     务；组织或投入银团贷款；外汇进款；外汇      收；外汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担     贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外      保；刊行、代理刊行、生意或代理生意股票以     汇单子承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；      外的外币有价证券；自营、代客外汇生意；外     刊行、代理刊行、生意或代理生意股票除外      汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、网     的外币有价证券；自营、代客外汇生意；外      上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业      汇金融生息业务；银行卡业务；电话银行、      务；经国务院银行业监督措置机构批准的其他     网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇      业务。                      业务；经国务院银行业监督措置机构批准的                               其他业务。 八、   （一）基金钞票净值的规划             （一）基金钞票净值的规划 基金   1、基金钞票净值的规划、复核的时间和要领     1、基金钞票净值的规划、复核的时间和要领 钞票   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的     基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后 净值   价值。基金份额净值是指估值日基金钞票净值     的价值。各样基金份额净值是指估值日该类 规划   除以该估值日基金份额总份额后的数值。基金     基金钞票净值除以该估值日该类基金份额总 会通   份额净值的规划保留到极少点后4位，极少点     份额后的数值。基金份额净值的规划均保留 计核   后第5位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金     到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入， 算    财产。基金措置东谈主不错诞生大额赎回情形下的     由此产生的舛讹计入基金财产。基金措置东谈主      净值精度济急调治机制。国度另有礼貌的，从     不错诞生大额赎回情形下的净值精度济急调      其礼貌。                     整机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。 九、   （一）基金收益分拨的原则             （一）基金收益分拨的原则 基金   4、A类基金份额和C类基金份额之间由于A类基   4、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额 收益   金份额不收取而C类基金份额收撤消售就业费     之间由于A类基金份额不收撤消售就业费，而 分拨   将导致在可供分拨利润上有所不同；         C类、I类基金份额收取的销售就业费费率不                               同，将导致各样基金份额在可供分拨利润上                               有所不同； 十    （三）销售就业费                 （三）销售就业费 一、   本基金A类基金份额不收撤消售就业费，C类基    本基金A类基金份额不收撤消售就业费，C类 基金   金份额的销售就业费年费率为0.20%。本基金   基金份额的销售就业费年费率为0.20%，I类 用度   销售就业费将专诚用于本基金的销售与基金份     基金份额的销售就业费年费率为0.10%。本基      额抓有东谈主就业，基金措置东谈主将在基金年度讲演     金销售就业费将专诚用于本基金C类基金份额      中对该项用度的列支情况作专项诠释。销售服     和I类基金份额的销售与基金份额抓有东谈主服      务费计提的规划公式如下：             务，基金措置东谈主将在基金年度讲演中对该项      H=E×0.20%÷昔时天数           用度的列支情况作专项诠释。C类、I类基金      H 为C类基金份额逐日应计提的销售就业费     份额的销售就业费计提的规划公式如下：      E 为C类基金份额前一日的基金钞票净值      H=E×该类基金份额销售就业费年费率÷昔时                               天数                               H为该类基金份额逐日应计提的销售就业费                               E为该类基金份额前一日的基金钞票净值 十    （六）基金措置费、基金托管费的调治       （六）基金措置费、基金托管费、销售就业 一、   基金措置东谈主和基金托管东谈主可证据基金限制等因    费的调治 基金   素协商一致，酌情调低基金措置费率、基金托    基金措置东谈主和基金托管东谈主可证据基金限制等 用度   管费率，不消召开基金份额抓有东谈主大会。普及    成分协商一致，酌情调低基金措置费率、基      上述费率需经基金份额抓有东谈主大会决议通过。    金托管费率、销售就业费率，不消召开基金                              份额抓有东谈主大会。普及上述费率需经基金份                              额抓有东谈主大会决议通过。      鹏华沪深300交往型洞开式指数证券投资基金聚首基金（LOF）基金合                  同及托管条约纠正对照表                       基金合同               原文条件                    修改后条件 章节                内容                      内容 第二   65、销售就业费：指从基金财产入彀提的，用   65、销售就业费：指从基金财产入彀提的， 部分   于本基金商场膨大、销售以及基金份额抓有东谈主    用于本基金商场膨大、销售以及基金份额抓 释义   就业的用度，该笔用度从C类基金份额基金资    有东谈主就业的用度，该笔用度从C类和I类基金      产入彀提                    份额基金钞票入彀提      额：A类基金份额、C类基金份额和D类基金份   份额和I类基金份额。各样基金份额分设不同      额。各样基金份额分设不同的基金代码，分别    的基金代码，分别规划基金份额净值，规划      规划基金份额净值，规划公式为规划日各样别    公式为规划日各样别基金钞票净值除以规划      基金钞票净值除以规划日发售在外的该类别基    日发售在外的该类别基金份额总和      金份额总和                   68、C类基金份额：指在投资者申购时不收取                              申购用度且从本类别基金钞票中按0.20%的年      申购用度且从本类别基金钞票入彀提销售就业    金份额不上市交往，也不开设场内申购、赎      费的基金份额类别，C类基金份额不上市交     回的方式，投资者不错通过场外方式申购与      易，也不开设场内申购、赎回的方式，投资者    赎回C类基金份额      不错通过场外方式申购与赎回C类基金份额     70、I类基金份额：指在投资者申购时不收取                              申购用度且从本类别基金钞票中按0.10%的年                              费率计提销售就业费的基金份额类别，I类基                              金份额不上市交往，也不开设场内申购、赎                              回的方式，投资者不错通过场外方式申购与                              赎回I类基金份额 第三   八、基金份额类别                八、基金份额类别 部分   本基金分设三类基金份额：A类基金份额、C类   本基金分设四类基金份额：A类基金份额、C 基金   基金份额和D类基金份额。各样基金份额分设    类基金份额、D类基金份额和I类基金份额。 的基   不同的基金代码，分别规划基金份额净值，计    各样基金份额分设不同的基金代码，分别计 本情   算公式为规划日各样别基金钞票净值除以规划    算基金份额净值，规划公式为规划日各样别  况   日发售在外的该类别基金份额总和。        基金钞票净值除以规划日发售在外的该类别      A类基金份额和D类基金份额在投资东谈主申购时收   基金份额总和。      取申购用度、但不从本类别基金钞票入彀提销    A类基金份额和D类基金份额在投资东谈主申购时      售就业费；C类基金份额在投资东谈主申购时不收    收取申购用度、但不从本类别基金钞票入彀      取申购用度，但从本类别基金钞票入彀提销售    提销售就业费；C类基金份额在投资东谈主申购时      就业费。                    不收取申购用度，但从本类别基金钞票中按      A类基金份额通过场外和场内两种方式申购与    0.20%的年费率计提销售就业费；I类基金份      赎回，登记在证券登记系统中的A类基金份额    额在投资东谈主申购时不收取申购用度，但从本      （即场内A类基金份额）在交往所上市交往，    类别基金钞票中按0.10%的年费率计提销售服      登记在登记结算系统中的A类基金份额（即场    务费。      外A类基金份额）不上市交往，A类基金份额抓   A类基金份额通过场外和场内两种方式申购与      有东谈主可进行跨系统转托管，场外A类基金份额    赎回，登记在证券登记系统中的A类基金份额      可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转登    （即场内A类基金份额）在交往所上市交往，      记在证券登记系统中，再上市交往；C类基金    登记在登记结算系统中的A类基金份额（即场      份额和D类基金份额通过场外方式申购与赎     外A类基金份额）不上市交往，A类基金份额      回，不在交往所上市交往。除经基金措置东谈主另    抓有东谈主可进行跨系统转托管，场外A类基金份      行公告，C类基金份额和D类基金份额的抓有东谈主   额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额      不成进行跨系统转托管。由于基金用度的不     转登记在证券登记系统中，再上市交往；C类      同，本基金各样基金份额将分别规划并公告基    基金份额、D类基金份额和I类基金份额通过      金份额净值。                  场外方式申购与赎回，不在交往所上市交                              易。除经基金措置东谈主另行公告，C类基金份                              额、D类基金份额和I类基金份额的抓有东谈主不                              能进行跨系统转托管。由于基金用度的不                              同，本基金各样基金份额将分别规划并公告                              基金份额净值。 第七   本基金A类基金份额投资者不错通过上市交     本基金A类基金份额投资者不错通过上市交 部分   易、场外申购赎回、场内申购赎回三种方式，    易、场外申购赎回、场内申购赎回三种方 基金   完了基金份额的平旧友往。C类基金份额和D类   式，完了基金份额的平旧友往。C类基金份 份额   基金份额不上市交往，也不开设场内申购、赎    额、D类基金份额和I类基金份额不上市交 的申   回的方式，投资者只可通过场外方式申购与赎    易，也不开设场内申购、赎回的方式，投资 购与   回C类基金份额和D类基金份额。         者只可通过场外方式申购与赎回C类基金份 赎回                           额、D类基金份额和I类基金份额。 第七   六、申购和赎回的价钱、用度极度用途       六、申购和赎回的价钱、用度极度用途 部分   2、申购份额的规划及余额的处理方式：本基    2、申购份额的规划及余额的处理方式：本基 基金   金申购份额的规划详见《招募诠释书》。本基    金申购份额的规划详见《招募诠释书》。本 份额   金C类基金份额不收取申购费，A类基金份额和   基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购 的申   D类基金份额的申购费率由基金措置东谈主决定，    费，A类基金份额和D类基金份额的申购费率 购与   并在招募诠释书及基金居品长途摘要中列示。    由基金措置东谈主决定，并在招募诠释书及基金 赎回   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类    居品长途摘要中列示。申购的灵验份额为净      基金份额净值，灵验份额单元为份。场外申购    申购金额除以当日的该类基金份额净值，有      份额规划服从均按四舍五入方法，保留到极少    效份额单元为份。场外申购份额规划服从均      点后2位，由此产生的收益或吃亏由基金财产    按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此      承担。场内申购份额先按四舍五入的方法保留    产生的收益或吃亏由基金财产承担。场内申      到极少点后2位，再按截位法保留到整数位，    购份额先按四舍五入的方法保留到极少点后2      极少部分对应的金额退还投资者。         位，再按截位法保留到整数位，极少部分对      金份额和D类基金份额的申购用度由投资者承    4、本基金C类基金份额和I类基金份额不收取      担，不列入基金财产。              申购费，A类基金份额和D类基金份额的申购                              用度由投资者承担，不列入基金财产。 第七   十三、基金的转托管                十三、基金的转托管 部分   2、跨系统转托管                 2、跨系统转托管 基金   （1）跨系统转托管是指抓有东谈主将抓有的A类基    （1）跨系统转托管是指抓有东谈主将抓有的A类 份额   金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进     基金份额在登记结算系统和证券登记系统之 的申   行转托管的看成。跨系统转托管仅适用于本基     间进行转托管的看成。跨系统转托管仅适用 购与   金A类基金份额。如日后C类基金份额和D类基    于本基金A类基金份额。如日后C类基金份 赎回   金份额通畅跨系统转托管的，基金措置东谈主将另     额、D类基金份额和I类基金份额通畅跨系统      行公告。                     转托管的，基金措置东谈主将另行公告。 第十   二、基金用度计提方法、计纲要领和支付方式     二、基金用度计提方法、计纲要领和支付方 六部   3、销售就业费                  式  分   本基金A 类基金份额和D类基金份额不收撤消    3、销售就业费 基金   售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费率    本基金A 类基金份额和D类基金份额不收撤消 用度   为0.20%。本基金销售就业费将专诚用于本基   售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费 与税   金的销售与基金份额抓有东谈主就业。          率为0.20%，I类基金份额的销售就业费年费  收   规划方法如下：                  率为0.10%。本基金销售就业费将专诚用于本      H=E×0.20%÷昔时天数           基金C类基金份额和I类基金份额的销售与基      H为C类基金份额逐日应计提的基金销售就业费    金份额抓有东谈主就业。      E为C类基金份额前一日基金钞票净值        C类基金份额和I类基金份额的销售就业费计      基金销售就业费逐日计提，按月支付。由基金     算方法如下：      措置东谈主向基金托管东谈主发送基金销售就业费划付     H=E×该类基金份额销售就业费年费率÷昔时      指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起2个     天数      责任日内从基金财产中一次性支付。若遇法定     H为该类基金份额逐日应计提的销售就业费      节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付     E为该类基金份额前一日的基金钞票净值      的，顺延至法定节沐日、休息日适度之日起2     基金销售就业费逐日计提，按月支付。由基      个责任日内或不可抗力情形摒除之日起2个工     金措置东谈主向基金托管东谈主发送基金销售就业费      作日内支付。                   划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日                               起2个责任日内从基金财产中一次性支付。若                               遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法                               按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结                               束之日起2个责任日内或不可抗力情形摒除之                               日起2个责任日内支付。                        托管条约               原文条件                        修改后条件 章节                内容                            内容 一、   （一）基金措置东谈主                 （一）基金措置东谈主 基金   称呼：鹏华基金措置有限公司            称呼：鹏华基金措置有限公司 托管   住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国外    住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国外 条约   商会中心43层                  商会中心43层 当事   法定代表东谈主：张纳沙                法定代表东谈主：张纳沙 东谈主    成随即间：1998年12月22日         成随即间：1998年12月22日      批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证券监督     批准诞盼望关及批准诞生文号：中国证券监      措置委员会［1998］31号文          督措置委员会［1998］31号文      注册成本： 1.5亿元东谈主民币           注册成本： 1.5亿元东谈主民币      组织花样: 有限包袱公司             组织花样: 有限包袱公司      筹备规模：基金召募；基金销售；钞票措置以     筹备规模：基金召募；基金销售；钞票措置      及中国证监会许可的其它业务            以及中国证监会许可的其它业务      存续技能：抓续筹备                存续技能：抓续筹备      电话：0755-82021233         电话：0755-82021233      传真：0755-82021155         传真：0755-82021155      连络东谈主：吕奇志                  连络东谈主：龙毅 十    （三）销售就业费                 （三）销售就业费 一、   本基金A类基金份额和D类基金份额不收撤消售    本基金A类基金份额和D类基金份额不收撤消 基金   就业费，C类基金份额的销售就业费年费率为     售就业费，C类基金份额的销售就业费年费率 用度   0.20%。本基金销售就业费将专诚用于本基金   为0.20%，I类基金份额的销售就业费年费率      的销售与基金份额抓有东谈主就业，基金措置东谈主将     为0.10%。本基金销售就业费将专诚用于本基      在基金年度讲演中对该项用度的列支情况作专     金C类基金份额和I类基金份额的销售与基金      项诠释。销售就业费计提的规划公式如下：      份额抓有东谈主就业，基金措置东谈主将在基金年度      H=E×0.20%÷昔时天数           讲演中对该项用度的列支情况作专项诠释。C      H为C类基金份额逐日应计提的销售就业费      类基金份额和I类基金份额的销售就业费计提      E为C类基金份额前一日的基金钞票净值       的规划公式如下：                               H=E×该类基金份额销售就业费年费率÷昔时                               天数                               H为该类基金份额逐日应计提的销售就业费                               E为该类基金份额前一日的基金钞票净值