发布日期：2026-06-27 13:29    点击次数：97

  基金管束东说念主：大成基金管束有限公司  基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司        二〇二五年七月 大成债券投资基金                                 招募说明书                          穷困教唆    本基金经中国证券监督管束委员会证监基金字【2003】44 号文核准召募，本基金基金 合同于 2003 年 6 月 12 日班师。    本基金管束东说念主保证更新的招募说明书的内容真确、准确、完好意思。本招募说明书经中国证 监会审核同意，但中国证监会对本基金的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本体 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的 风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管束东说念主履行相应圭表后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等相关章节。侧袋机制实 施期间，基金管束东说念主将对基金简称进行特等象征，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东说念主仔细阅读关系内容并温柔本基金启用侧袋机制时的特定风险。    基金管束东说念主承诺依照恪称包袱、竭诚信用、勤恳尽责的原则管束和运用基金财产，但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    投资有风险，投资者申购基金时应肃穆阅读本更新的招募说明书、基金产物辛苦撮要等 信息露出文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。    本基金合同约定的基金产物辛苦撮要编制、露出与更新要求，自《信息露出办法》实施 之日起一年后脱手奉行。    基金的过往事迹并不预示其异日发扬。    本招募说明书更新照旧本基金托管东说念主复核。本招募说明书（更新）所载内容为止日为 大成债券投资基金                                                                                                                          招募说明书 大成债券投资基金                            招募说明书                     一、引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）                                    、《公开募 集证券投资基金运作管束办法》              （以下简称《运作办法》）、                          《公开召募证券投资基金销售机构 监督管束办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息露出管束办法》                                        （以 下简称《信息露出办法》）、             《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管束章程》                                    （以下简称 《流动性风险管束章程》）            、过火实施准则等相关法例以及《大成债券投资基金基金合同》编 写，并经中国证监会核准。   基金管束东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有内容、误导性评释或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、完好意思性承担法律服务。   本基金根据本基金的招募说明书所载明的辛苦肯求召募。本基金管束东说念主莫得拜托或授权 任何其他东说念主提供未在本更新的招募说明书中载明的信息，或对本更新的招募说明书作任何解 释或者说明。   基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资者取得依基金合同所刊行 的基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有基金份额的行径自己即标明 其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、                      《销售办法》                           、《运作管束办法》                                   、《信息露出 办法》、    《基金合同》、          《流动性风险管束章程》过火他相关章程享有权利、承担义务；基金投 资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应留意查阅《大成债券投资基金基金合同》。 大成债券投资基金                                    招募说明书                  二、释义   在本更新的招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金                 指大成债券投资基金 基金合同                   指《大成债券投资基金基金合同》过火任何                        修改和补充 大成债 A                  指本基金前端收费模式（A 类收费模式）所                        对应的基金份额类别的简称 大成债 B                  指本基金后端收费模式（B 类收费模式）所                        对应的基金份额类别的简称 大成债 C                  指本基金不断性销售服务费模式（即不断性                        收费模式、C 类收费模式）所对应的基金份                        额类别的简称 基金代码                   A 类基金份额的基金代码为：090002；                          B 类基金份额的基金代码：部分代销渠说念                        沿用 A 类的基金代码 090002，部分代销渠说念                        则使用另外一个基金代码：091002；                          C 类基金份额的基金代码：092002。 招募说明书或本招募说明书           指《大成债券投资基金招募说明书》过火定                        期更新 托管条约                   指《大成债券投资基金托管条约》 中国证监会                  指中国证券监督管束委员会 中国银保监会                 指中国银行保障监督管束委员会； 《基金法》                  指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 《信赖法》                  指《中华东说念主民共和国信赖法》 《运作办法》                 指《公开召募证券投资基金运作管束办法》 《销售办法》                 指《公开召募证券投资基金销售机构监督管                        理办法》 《信息露出办法》               指《公开召募证券投资基金信息露出管束办                        法》 《运作办法》                 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8                        月 8 日实施的《公开召募证券投资基金运作                        管束办法》及颁布机关对其常常作念出的改革 基金合同当事东说念主                指受基金合同拘谨，根据基金合同享有权利                        并承担义务的基金发起东说念主、基金管束东说念主、基                        金托管东说念主和基金份额持有东说念主 基金管束东说念主                  指大成基金管束有限公司 基金托管东说念主                  指中国农业银行股份有限公司 基金份额持有东说念主                指本基金份额的购买者或持有者 基金销售代理东说念主                指依据相关代理条约办理本基金申购、赎回                        和其他基金业务的代理机构 基金注册登记机构               指大成基金管束有限公司 大成债券投资基金                       招募说明书 基金投资者          指现存的和潜在的盛开式基金投资者 个东说念主投资者          指正当持有面前有用的中华东说念主民共和国住户                身份证、军官证、士兵证、警官证的中国居                民 机构投资者          指在中国境内正当注册登记或经关系政府部                门批准设立的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团                体或其他组织以及中国证监会批准的及格境                外机构投资者 存续期限           指基金合同班师并存续的期间 盛开日            指盛开式基金销售网点正常服务日，投资者                不错办理基金交易业务 营业时辰           指盛开式基金销售网点正常服务日的对外营                业起止时辰 T日             指申购、赎回或其他基金交易的肯求日 认购             指在召募期内购买基金份额的行径 申购             指基金投资者根据基金销售网点章程的手                续，向基金管束东说念主建议购买基金份额的请求。                本基金的申购从基金合同班师后脱手办理 赎回             指基金投资者根据基金销售网点章程的手                续，向基金管束东说念主建议卖出基金份额的请求。                本基金的赎回从基金合同班师后满 1 个月开                始办理 基金转变           指盛开式基金份额持有东说念主将其持有的部分或                全部基金份额转变为并吞基金管束东说念主管束的                另一只盛开式基金的份额 转托管            指基金份额持有东说念主肯求将其在某一销售机构                交易账户持有的基金份额全部或部分转出并                转入另一销售机构交易账户的行径 基金收益           指基金投资所得红利、股息、债券利息、买                卖证券差价、银行入款利息以过火他收益 基金资产总值         指基金所购买的各样证券价值、银行入款本                息和基金应收的基金申购款以过火他投资所                形成的价值总和 基金资产净值         指基金资产总值减去欠债后的价值 基金份额净值         指筹备日基金资产净值总额除以筹备日基金                份额总和后的价值 基金资产估值         指筹备评估基金资产和欠债的价值，以确定                基金资产净值和基金份额净值的过程 流动性受限资产        指由于法律法例、监管、合同或操作费事等                原因无法以合理价钱给以变现的资产，包括                但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回                购与银行如期入款（含条约约定有条目提前                支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新                股及非公开刊行股票、资产维持证券、因发 大成债券投资基金                        招募说明书                 行东说念主债务失约无法进行转让或交易的债券等 更新的招募说明书        指基金合同班师后每 6 个月公告一次的相关                 基金撮要、基金投资组合、基金筹划事迹、                 穷困变更事项和其他按法律章程应露出事项                 的说明书。 基金份额持有东说念主服务       指基金管束东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供的                 一系列服务 基金销售网点          指基金管束东说念主的直销网点及基金销售代理东说念主                 的代销网点 指定媒体            指中国证监会指定的用以进行信息露出的报                 纸和互联网网站，包括但不限于《中国证券                 报》、                   《上海证券报》、                          《证券时报》、上海证券                 交易所网站，深圳证券交易所网站及本基金                 管束东说念主的网站和基金托管东说念主的网站 侧袋机制            指将基金投资组合中的特定资产从原有账户                 分离至一个专门账户进行处置算帐，主义在                 于有用穷困并化解风险，确保投资者得到公                 平对待，属于流动性风险管束器用。侧袋机                 制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门                 账户称为侧袋账户 特定资产            包括：                   （一）无可参考的活跃商场价钱且采用                 估值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性                 的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减                 值准备仍导致资产价值存在要紧不确定性的                 资产；                   （三）其他资产价值存在要紧不确定性                 的资产 大成债券投资基金                                         招募说明书                             三、基金管束东说念主      （一） 基金管束东说念主概况      称号：大成基金管束有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层      设立日历：1999 年 4 月 12 日      注册成本：贰亿元东说念主民币      股权结构：公司激动为中泰信赖有限服务公司（持股比例 50%）、中国星河投资管束有 限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。      法定代表东说念主：吴庆斌      电话：0755-83183388      传真：0755-83199588      接洽东说念主：肖剑      （二） 主要东说念主员情况      吴庆斌先生，董事长，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京 国际信赖有限服务公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月于今，任广 联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信赖有限服务公司，2013 年 6 月 于今，任中泰信赖有限服务公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管束有限公司董事 长。      林昌先生，副董事长，北京大学经济学硕士。1993 年进入中国光大银行从事证券业务。 担任光大证券南边总部研究部总司理、光大证券南边总部副总司理、光大证券投资银行总部 总司理、光大证券助理总裁等职务。2005 年 3 月至 2020 年 11 月担任光大保德信基金管束 有限公司董事长。2020 年 12 月至 2022 年 8 月，担任光大证券股份有限公司深化改革高等 参谋人、资深董事总司理，2022 年 8 月于今担任光大证券股份有限公司董事会办公室（监事 会办公室）资深董事总司理。2020 年 12 月 28 日起任大成基金管束有限公司副董事长。      谭晓冈先生，董事、总司理，哈佛大学大众管束硕士。曾在财政部、世界银行、世界社 保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管束有限公司，2016 年 12 月至 2019 年 8 月 大成债券投资基金                                        招募说明书 任大成国际资产管束有限公司总司理,2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管束有限公司副 总司理，2019 年 7 月起任大成基金管束有限公司总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管 理有限公司董事长，2022 年 4 月起兼任公司首席信息官。   杨红女士，董事，同济大学管束学博士。先后任职于北京总参工程兵部、招商银行上海 分行、浦发银行上海分行、上投摩根基金管束有限公司等机构，2021 年 8 月加入中泰信赖 有限服务公司，现任中泰信赖有限服务公司副总裁。2022 年 11 月起任大成基金管束有限公 司董事。   宋奋发先生，董事，中国社会科学院法学硕士。具有法律职业资格。历任中国建投资产 管束处置部/拜托代理业务部/资产管束分公司总司理助理、副总司理、总司理。现任中国银 河金融控股有限服务公司首席风险官。2022 年 11 月起任大成基金管束有限公司董事。   胡维翊先生，镇静董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991 年 7 月至 1994 年 4 月，任世界东说念主大常委会办公厅研究室政事组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月，任北京 乾坤讼师事务所合伙东说念主；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯讼师事务所讼师；2001 年 5 月于今，历任北京市天铎讼师事务所副主任、主任，现任北京市天铎讼师事务所合伙东说念主。   杨晓帆先生，镇静董事，香港浸会大学工商管束学士。2006 年至 2011 年，任惠理集团 有限公司高等投资分析师兼投资组合司理；2012 年至 2016 年，任 FALCON EDGE CAPITAL LP 合伙东说念主和大中华区负责东说念主；2016 年于今，任晨光投资管束公司(ANATOLE INVESTMENT MANAGEMENT) 主要独创东说念主。2019 年 11 月起任大成基金管束有限公司镇静董事。   江涛女士，镇静董事，复旦大学经济学学士。1989 年至 1992 年任职于深圳赛格集团市 场部、1992 年至 1996 年任深圳石化集团国外企业管束部副总司理（支配服务）                                         ；1996 年至 京代表处，任副主任；2004 年至 2007 年任职于中投证券董事会办公室，任副主任（支配工 作）；2007 年至 2015 年 7 月，任职于中银国际证券，任公司执委会委员、董事会文告兼董 办主任，2022 年 11 月起任大成基金管束有限公司镇静董事。   陈勇先生，监事会主席，黑龙江大学电子学与信息系统专科学士。1992 年 7 月至 1993 年 5 月任中国东说念主民银行哈尔滨分行科技处时候员；1993 年 5 月至 1994 年 10 月任哈尔滨证 券公司友谊路证券营业部电脑部助理工程师；1994 年 10 月至 1997 年 6 月任哈尔滨证券公 司和平路证券营业部副总司理；1997 年 6 月至 1999 年 1 月任联合证券公司哈尔滨和平路证 大成债券投资基金                                             招募说明书 券营业部总司理；1999 年 1 月至 2000 年 6 月任联合证券公司投资银行总部高等业务司理； 年 8 月任中国星河证券有限服务公司总裁办文告处副处长（支配服务）、处长；2004 年 8 月 至 2006 年 12 月任中国星河证券有限服务公司总裁办副主任；2007 年 1 月至 2007 年 9 月任 中国星河证券股份有限公司总裁办副主任；2007 年 9 月至 2010 年 5 月任中国星河金融控股 有限服务公司政策发展部奉行总司理；2010 年 5 月至 2021 年 8 月 16 日任星河基金管束有 限公司党委委员、副总司理。2021 年 9 月 3 日任大成基金监事会主席。    邓金煌先生，职工监事，上海财经大学管束学硕士。2001 年 9 月至 2003 年 9 月任职于 株洲电力局；2003 年 9 月至 2006 年 1 月攻读硕士学位；2006 年 4 月至 2010 年 5 月任华为 三康时候有限公司东说念主力资源专员；2010 年 5 月至 2011 年 9 月任招商证券东说念主力资源部高等经 理；2011 年 9 月至 2016 年 8 月任融通基金管束有限公司详细管束部总监助理；2016 年 8 月加入大成基金管束有限公司，任东说念主力资源部副总监；现任大成基金管束有限公司东说念主力资源 部总监。    陈焓女士，职工监事，吉林大学法学硕士。2005 年 8 月至 2008 年 3 月任金杜讼师事务 所深圳分所公司证券部讼师；2008 年 3 月加入大成基金管束有限公司，历任监察稽核部律 师、总监助理、副总监，现任大成基金管束有限公司监察稽核部奉行总监。    吴庆斌先生，董事长。简历同上。    谭晓冈先生，总司理。简历同上。    肖剑先生，副总司理，哈佛大学大众管束硕士。曾任深圳市广聚动力股份有限公司副总 司理兼广聚投资控股公司奉行董事、总司理，深圳市东说念主民政府国有资产监督管束委员会副处 长、处长。2014 年 11 月加入大成基金管束有限公司，2015 年 1 月起任公司副总司理，2019 年 8 月起任大成国际资产管束有限公司总司理。    姚余栋先生，副总司理，英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国度经贸委企业司、好意思 国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行商议参谋人，国际货币基金组织国际成本商场部和非洲部 经济学家，原黑龙江省招商局副局长，黑龙江省商务厅副厅长，中国东说念主民银行货币政策二司 副窥探员，中国东说念主民银行货币政策司副司长，中国东说念主民银行金融研究所长处。2016 年 9 月 加入大成基金管束有限公司，任首席经济学家，2017 年 2 月起任公司副总司理。    赵冰女士，副总司理，清华大学工商管束硕士。曾供职于中国证券业协会资格管束部、 专科纠合部、基金公司会员部，曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专科委员 大成债券投资基金                                            招募说明书 会委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备服务。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒 体公关部负责东说念主、答理及服务机构部负责东说念主。2017 年 7 月加入大成基金管束有限公司，2017 年 8 月至 2022 年 5 月任公司防守长。2022 年 6 月起任公司副总司理。      段皓静女士，防守长，西南财经大学管帐学硕士。1996 年加入深圳发展银行服务；2000 年加入中国证券监督管束委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处级调研员、 副处长、处长；2019 年加入信达澳亚基金管束有限公司，任防守长；2020 年 7 月加入红塔 红土基金管束有限公司，任防守长。2022 年 6 月起任大成基金管束有限公司防守长。      石国武先生，副总司理，北京大学工学硕士。曾履新于博时基金管束有限公司，历任系 统分析员、股票投资部投资司理助理、特定资产部投资司理。2012 年 11 月加入大成基金管 理有限公司，历任股票投资部基金司理、股票投资部价值组投资总监，大类资产配置部总监、 社保及养老投资管束部总监、研究部总监、权益专户投资部总监、总司理助理。2023 年 3 月起，任公司副总司理。      （1）现任基金司理      王立：中南财经大学经济学硕士。证券从业年限 23 年。曾履新于申银万国证券股份有 限公司、南京市交易银行资金营运中心。2005 年 4 月加入大成基金管束有限公司，曾担任 固定收益总部总监助理、副总监、总监，现任首席固定收益投资官兼社保及养老投资管束部 总监。2007 年 1 月 12 日至 2014 年 12 月 23 日任大成货币商场证券投资基金基金司理。2009 年 5 月 23 日起任大成债券投资基金基金司理。2012 年 11 月 20 日至 2014 年 4 月 4 日任大 成现款增利货币商场基金基金司理。2013 年 2 月 1 日至 2015 年 5 月 25 日任大成月添利理 财债券型证券投资基金基金司理。2013 年 7 月 23 日至 2015 年 5 月 25 日任大澄净旭纯债债 券型证券投资基金基金司理。2014 年 9 月 3 日至 2020 年 10 月 15 日任大澄净兴信用债债券 型证券投资基金基金司理。2014 年 9 月 3 日至 2016 年 11 月 23 日任大澄净丰债券型证券投 资基金（LOF）基金司理。2016 年 2 月 3 日至 2018 年 4 月 2 日任大成慧成货币商场基金基 金司理。2020 年 12 月 16 日起任大澄净盛一年如期盛开债券型证券投资基金基金司理。2021 年 8 月 17 日起任大成元吉增利债券型证券投资基金基金司理。具有基金从业资格。国籍： 中国      （2）历任基金司理  历任基金司理姓名                        管束本基金时辰 大成债券投资基金                                               招募说明书  陈尚前   公司投资决策委员会由 6 名成员组成，设公司投资决策委员会主席 1 名，委员 5 名，名 单如下：    谭晓冈，总司理，公司投资决策委员会主席； 肖剑，副总司理，公司投资决策委员 会委员；石国武，副总司理，公司投资决策委员会委员；刘旭，基金司理，股票投资部总监、 董事总司理，公司投资决策委员会委员；周恩源，固定收益总部总监，公司投资决策委员会 委员；柏杨，基金司理，国际业务部总监，公司投资决策委员会委员。   上述东说念主员之间不存在支属关系。   （三） 基金管束东说念主的职责   按照《基金法》，基金管束东说念主必须履行以下职责： 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （四） 基金管束东说念主承诺                    ，并建立健全的里面限定轨制，采用有用按序， 留意违犯《证券法》行径的发生；                     《运作办法》，建立健全的里面限定轨制，采用 有用按序，留意以下《基金法》、《运作办法》拦阻的行径发生： 大成债券投资基金                                 招募说明书      （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公说念地对待其管束的不同基金财产；      （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；      （5）依照法律、行政法例相关章程，由国务院证券监督管束机构章程拦阻的其他行径。 法例及行业范例，竭诚信用、勤恳尽责，不从事以下行径：      （1）越权或非法筹划；      （2）违犯基金合同或托管条约；      （3）专诚毁伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的辛苦中平心而论；      （5）断绝、搅扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；      （6）冒失包袱、糟蹋权力；      （7）泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易玄妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；      （8）除按法律、法例、本基金管束东说念主轨制等进行基金投资外，顺利或曲折进行其他股 票交易；      （9）协助、接受拜托或以其他任何面貌为其他组织或个东说念主进行证券交易；      （10）违犯证券交易形势业务功令，利用对敲、倒仓等技巧主管商场价钱，侵略商场秩 序；      （11）专诚毁伤基金投资者过火他同行机构、东说念主员的正当权益；      （12）以不耿介技巧谋求业务发展；      （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （14）信息露出不真确，有误导、诈骗身分；      （15）其他法律、行政法例以及中国证监会拦阻的行径。      （五） 基金司理的承诺      （1）依摄影关法律、法例和《基金合同》的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主 谋取最大利益；      （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；      （3）不泄漏在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易玄妙、尚未照章公开的基金投资 大成债券投资基金                             招募说明书 内容、基金投资计划等信息；   （4）不以任何面貌为其他组织或个东说念主进行证券交易。   （六） 基金管束东说念主的里面限定轨制   本基金管束东说念主为加强里面限定，促进公司诚信、正当、有用筹划，保障基金份额持有东说念主 利益，珍藏公司及公司激动的正当权益，依据《中华东说念主民共和国证券法》                                、《证券投资基金管 理公司管束办法》、         《证券投资基金管束公司里面限定指导见地》等法律法例，并联结公司实 际情况，制定《大成基金管束有限公司里面限定大纲》。   公司里面限定是指公司为留意和化解风险，保证筹划运作恰当公司的发展筹备，在充分 议论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管束方法、实施操作圭表与限定按序而 形成的系统。公司建立科学合理、限定严实、运行高效的里面限定体系，制定科学完善的内 部限定轨制。   公司里面限定轨制由里面限定大纲、基本管束轨制、部门业务规章等部分组成。   公司董事会对公司建立里面限定系统和撑持其有用性承担最终服务，公司管束层对里面 限定轨制的有用奉行承担服务。   （1）保证公司筹划运作严格遵从国度相关法律法例和行业监管功令，自发形成称职经 营、范例运作的筹划念念想和筹划理念。   （2）留意和化解筹划风险，提高筹划管束效益，确保筹划业务的稳健运行和受托资产 的安全完好意思，完满公司的不断、沉稳、健康发展。   （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、完好意思、实时。   （1）健全性原则。里面限定涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并包 括决策、奉行、监督、反馈等各个要道。   （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控圭表，珍藏内限定度 的有用奉行。   （3）镇静性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的竖立保持相对镇静，公司基金财产、 自有资产与其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。公司竖立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹划管束方法缩短运作成本，提高经济效益， 以合理的限定成本达到最好的里面限定效果。 大成债券投资基金                              招募说明书   （1）正当合规性原则。公司内限定度恰当国度法律、法例、规章和各项章程。   （2）全面性原则。里面限定轨制涵盖公司筹划管束的各个要道，不得留有轨制上的空 白或障碍。   （3）审慎性原则。制定里面限定轨制以审慎筹划、留意和化解风险为起点。   （4）当令性原则。跟着相关法律法例的颐养和公司筹划政策、筹划方针、筹划理念等 表里部环境的变化进行实时的修改或完善里面限定轨制。   里面限定的基本要素包括限定环境、风险评估、限定行径、信息疏浚和里面监控。   （1）限定环境组成公司里面限定的基础，限定环境包括筹划理念和内控文化、公司治 理结构、组织结构、职工说念德素养等内容。   （2）公司管束层牢固竖立内控优先和风险管束理念，培养全体职工的风险留意浩大， 营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司规章轨制，使风 险浩大链接到公司各个部门、各个岗亭和各个要道。   （3）健全公司法东说念主治理结构，充分阐述镇静董事和监事会的监督职能，拦阻不耿介关 联交易、利益运送和里面东说念主限定表象的发生，保护投资者利益和公司正当权益。   （4）公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权单干，操 作相互镇静。公司建立决策科学、运营范例、管束高效的运行机制，包括民主、透明的决策 圭表和管束议事功令，高效、严谨的业务奉行系统，以及健全、有用的里面监督和反馈系统。   （5）依据公司自身筹划特色设建功令递进、权责统一、严实有用的内控防地：   ①各岗亭职责明确，有留意的岗亭说明书和业务历程，各岗亭东说念主员在上岗前均须瞻念察并 以书面方式承诺遵从，在授权范围内承担服务。   ②建立穷困业务处理凭据传递和信息疏浚轨制，关系部门和岗亭之间相互监督制衡。   ③公司防守长和里面监察稽核部门镇静于其他部门，对里面限定轨制的奉行情况实行严 格的稽查和反馈。   ④风险管束部主要负责对投资组合的商场风险、流动性风险和信用风险等进行风险测量， 并建议风险颐养的建议；对投资事迹进行评价，包括举座发扬分析、事迹构身分析以及事迹 短期和历久不断性测验；对将要伸开的新业务和调动性产物的投资作念全面的风险评估，建议 风险预警等服务。   （6）建立有用的东说念主力资源管束轨制，健全激励拘谨机制，确保公司各级东说念主员具备与其 大成债券投资基金                               招募说明书 岗亭要求相恰当的职业操守和专科胜任智商。      （7）建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时 留意和化解风险。      （8）建立严谨、有用的授权管束轨制，授权限定链接于公司筹划行径的恒久。      ①确保激动会、董事会、监事会和管束层充分了解和履行各自的权力，建立健全公司授 权模范和圭表，保证授权轨制的贯彻奉行。      ②公司各业务部门、分支机构和各级东说念主员在章程授权范围内哄骗相应的职责。      ③公司要紧业务的授权采用书面面貌，明确授权书的授权内容和时效。      ④公司得当授权，建立授权评价和反馈机制，包括已获授权的部门和东说念主员的反馈和评价， 对已不适用的授权实时修改或取消授权。      （9）建立完善的资产分离轨制，公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委 托资产，实行镇静运作，分别核算。      （10）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确差别各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金管帐和公司管帐等穷困岗亭不得有东说念主员的重迭。穷困业务部门和岗亭进行物理穷困。      （11）制订切实有用的救急应变按序，建立危机处理机制和圭表。      （12）珍藏信息疏浚渠说念的流通，建立了了的回报系统。      （13）建立有用的里面监限定度，竖立防守长和镇静的监察稽核部门，对公司里面限定 轨制的奉行情况进行不断的监督，保证里面限定轨制落实。公司如期评价里面限定的有用性， 并根据商场环境、新的金融器用、新的时候应用和新的法律法例等情况进行当令改进。      （1）公司自发遵从国度相关法律法例，按照投资管束业务的性质和特色严格制定管束 规章、操作历程和岗亭手册，明确揭示不同行务可能存在的风险点并采用限定按序。      （2）研究业务限定主要内容包括：      ①研究服务保持镇静、客不雅。      ②建立严实的研究服务业务历程，形成科学、有用的研究方法。      ③建立投资对象备选库轨制，根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和珍藏备选 库。      ④建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅通的交流渠说念。      ⑤建立研究回报质料评价体系。      （3）投资决策业务限定主要内容包括： 大成债券投资基金                              招募说明书   ①严格遵从法律法例的相关章程，恰当基金合同所章程的投资方向、投资范围、投资策 略、投资组合和投资限制等要求。   ②健全投资决策授权轨制，明确界定投资权限，严格遵从投资限制，留意越权决策。   ③投资决策有充分的投资依据，穷困投资有留意的研究回报和风险分析维持，并有决策 记录。   ④建立投资风险评估与管束轨制，在设定的风险权名额度内进行投资决策。   ⑤建立科学的投资管束事迹评价体系，包括投资组合情况、是否恰当基金产物特征和决 策圭表、基金绩效包摄分析等内容。   （4）基金交易业务限定主要内容包括：   ①基金交易实行聚会交易轨制，基金司理不得顺利向交易员下达投资指示或者顺利进行 交易。   ②建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善关系的安全设施。   ③交易管束部门审核投资指示，阐明其正当、合规与完好意思后方可奉行，如出现指示非法 非法或者其他异常情况，应当实时回报相应部门与东说念主员。   ④公司奉行公说念的交易分拨轨制，确保不同投资者的利益或者得到公说念对待。   ⑤建立完善的交易记录轨制，实时查对并归档撑持逐日投资组合列表等。   ⑥建立科学的交易绩效评价体系。   根据里面限定的原则，制定场酬酢易、网下申购等特等交易的历程和功令。   （5）建立严格有用的轨制，留意不耿介关联交易毁伤基金份额持有东说念主利益。基金投资 触及关联交易的，在关系投资研究回报中杰出说明，并报公司风险限定委员会审议批准。   （6）公司在审慎筹划和正当例范的基础上勤奋金融调动。在充分论证的前提下周密考 虑金融调动品种或业务的法律性质、操作圭表、经济后果等，严格限定金融新品种、新业务 的法律风险和运行风险。   （7）建立和完善客户服务模范、销售渠说念管束、告白宣传行径范例，建立告白宣传、 销售行径法律审查轨制，制定销售东说念主员准则，严格赏罚按序。   （8）制定留意的登记过户服务历程，建立登记过户电脑系统、数据如期查对、备份制 度，建立客户辛苦的守密撑持轨制。   （9）公司按照法律、法例和中国证监会相关章程，建立完善的信息露出轨制，保证公 开露出的信息真确、准确、完好意思、实时。   （10）公司配备专东说念主负责信息露出服务，进行信息的组织、审核和发布。 大成债券投资基金                            招募说明书   （11）加强对公司及基金信息露出的稽查和评价，对存在的问题实时建议改进办法，对 出现的极端建议处理见地，并根究关系东说念主员的服务。   （12）掌捏内幕信息的东说念主员在信息公开露出前不得露出其内容。   （13）根据国度法律法例的要求，恪守安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息 系统的管束轨制。   信息时候系统的想象开发恰当国度、金融行业软件工程模范的要求，编写完好意思的时候资 料；在完满业务电子化时，竖立守密系统和相应限定机制，并保证筹备机系统的可稽性，信 息时候系统参加运行前，经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。   （14）通过严格的授权轨制、岗亭服务轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管束按序， 确保系统安全运行。   （15）筹备机机房、征战、聚积等硬件要求恰当相关模范，征战运行和珍藏扫数这个词过程实 施明确的服务管束，严格差别业务操作、时候珍藏等方面的职责。   （16）公司软件的使用充分议论到软件的安全性、可靠性、沉稳性和可扩展性，具备身 份考证、走访限定、故障规复、安全保护、均权制约等功能。信息时候系统想象、软件开发 等时候东说念主员不得介入执行的业务操作。用户使用的密码口令如期更换，不得向他东说念主自满。数 据库和操作系统的密码口令分别由不同东说念主员撑持。   （17）对信息数据实行严格的管束，保证信息数据的安全、真确和完好意思，并能实时、准 确地传递到管帐等各职能部门；严格筹备机交易数据的授权修改圭表，并坚持电子信息数据 的如期稽查轨制。   建立电子信息数据的即时保存和备份轨制，穷困数据他乡备份况且历久保存。   （18）信息时候系统如期稽核稽查，完善业务数据撑持等安全按序，进行破除故障、灾 难规复的演习，确保系统可靠、沉稳、安全地运行。   （19）依据《中华东说念主民共和国管帐法》、                     《金融企业管帐轨制》、                               《证券投资基金管帐核算 办法》、    《企业财务通则》等国度相关法律、法例制订基金管帐轨制、公司财务轨制、管帐工 作操作历程和管帐岗亭服务手册，并针对各个风险限定点建立严实的管帐系统限定。   （20）明确职责差别，在岗亭单干的基础上明确各管帐岗亭职责，拦阻需要相互监督的 岗亭由一东说念主独自操作全过程。   （21）以基金为管帐核算主体，镇静建账、镇静核算，保证不同基金之间在名册登记、 账户竖立、资金划拨、账簿记录等方面相互镇静。基金管帐核算与公司管帐核算相互镇静。   （22）采用得当的管帐限定按序，以确撑持帐核算系统的正常运转。 大成债券投资基金                            招募说明书   ①建立凭证轨制，通过凭证想象、登录、传递、归档等一系列凭证管束轨制，确保正确 记录经济业务，明确经济服务。   ②建立账务组织和账务处理体系，正确竖立管帐账簿，有用限定管帐记账圭表。   ③建立复核轨制，通过管帐复核和业务复核留意管帐差错的产生。   （23）采用合理的估值方法和科学的估值圭表，公允反应基金所投资的有价证券在估值 时点的价值。   （24）范例基金算帐交割服务，在授权范围内，实时准确地完成基金算帐，确保基金财 产的安全。   （25）建立严格的成本限定和事迹考核轨制，强化管帐的事前、事中庸过后监督。   （26）制订完善的管帐档案撑持和财务嘱托轨制，财会部门妥善撑持密押、业务用章、 支票等穷困凭据和管帐档案，严格管帐辛苦的调阅手续，留意管帐数据的毁损、散成仇泄密。   （27）严格制定财务进出审批轨制和用度报销运作办法，自发遵从国度财税轨制和财经 顺序。   （28）公司设立防守长，经董事会聘任，对董事会负责。防守长应当经中国证监会关系 派出机构招供后方可任职。根据公司监察稽核服务的需要和董事会授权，防守长不错列席公 司关系会议，调阅公司关系档案，就里面限定轨制的奉行情况镇静时履行稽查、评价、回报、 建议职能。防守长如期和不如期向董事会回报公司里面限定奉行情况，董事会对防守长的报 告进行审议。   （29）公司设立监察稽核部门，对公司管束层负责，开展监察稽核服务，公司保证监察 稽核部门的镇静性和巨擘性。   （30）明确监察稽核部门及里面各岗亭的具体职责，配备充足的监察稽核东说念主员，严格监 察稽核东说念主员的专科任职条目，严格监察稽核的操作圭表和组织顺序。   （31）强化里面稽查轨制，通过如期或不如期稽查里面限定轨制的奉行情况，确保公司 各项筹划管束行径的有用运行。   （32）公司董事会和管束层深爱和维持监察稽核服务，对违犯法律、法例和公司里面控 制轨制的，根究相关部门和东说念主员的服务。   （1）本基金管束东说念主承诺以上对于里面限定轨制的露出真确、准确。   （2）本基金管束东说念主承诺根据商场变化和公司业务发展不断完善里面限定轨制。 大成债券投资基金                                    招募说明书                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区回话门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续期间：不断筹划   接洽电话：010-66060069   传真：010-68121816   接洽东说念主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的穷困组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。 中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐照范围最广，服务鸿沟最广， 服务对象最多，业务功能皆全的大型国有交易银行之一。在国外，中国农业银行不异通过自 己的努力赢得了细密的信誉，每年位居《金钱》世界 500 强企业之列。行为一家城乡并举、 联通国际、功能皆备的大型国有交易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的筹划理念， 坚持审慎稳健筹划、可不断发展，容身县域和城市两大商场，实施互异化竞争策略，遵守打 造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖世界的分支机构、巨大的电子化聚积和多元化的金融产 品，悉力为无边客户提供优质的金融服务，与无边客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内交易银行，教训丰富，服务优质，事迹 凸起，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面限定审计，并得回无保属见地的 SAS70 审计回报。自 2010 年起中国农 业银行连气儿通过托管业务国际内控模范（ISAE3402）认证，标明了镇静平允第三方对中国 大成债券投资基金                                   招募说明书 农业银行托管服务运作历程的风险管束、里面限定的健全有用性的全面招供。中国农业银行 遵守加强智商建立，品牌声誉进一步培植，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 授奖盛典” 中收货凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好 资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业 务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行” 奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环 球金融》评为中国“最好托管银行”；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初次设立的“银 行间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在巨擘杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最 佳保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/详细管束部、业务管束 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管束部、营运管束部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全留意设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的大家 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务素养好、服务智商强，高等管束层均有 20 年以上金融从业教训和高 级时候职称，耀眼国表里证券商场的运作。   截止到 2025 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的闭塞式证券投资基金和盛开式证券投资 基金共 934 只。   （二）、基金托管东说念主的里面风险限定轨制说明   严格遵从国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关管束章程，称职筹划、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好意思，确保相关信息的真 实、准确、完好意思、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   风险管束委员会总体负责中国农业银行的风险管束与里面限定服务，对托管业务风险管 理和里面限定服务进行监督和评价。托管业务部专门竖立了风险管束处，配备了专职内控监 大成债券投资基金                            招募说明书 督东说念主员负责托管业务的内控监监服务，镇静哄骗监督稽核权力。   具备系统、完善的轨制限定体系，建立了管束轨制、限定轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作暖和利进行；业务东说念主员具备从业资格；业务管束实行严格 的复核、审核、稽查轨制，授权服务实行聚会限定，业务钤记按规程撑持、存放、使用，账 户辛苦严格撑持，制约机制严格有用；业务操作区专门竖立，闭塞管束，实施音像监控；业 务信息由专职信息露出东说念主负责，留意泄密；业求完满自动化操作，留意东说念主为事故的发生，技 术系统完好意思、镇静。   （三）、基金托管东说念主对基金管束东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东说念主通过参数竖立将《基金法》                   、《运作办法》、基金合同、托管条约章程的投资 比例和拦阻投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管束东说念主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管束东说念主的投资指示等监督基金管束东说念主的其他行径。   当基金出现异常交易行径时，基金托管东说念主应当针对不爱怜况进行以下方式的处理： 管束东说念主进行教唆； 示相关基金管束东说念主并报中国证监会。 大成债券投资基金                                   招募说明书                          五、关系服务机构   （一） 销售机构及接洽东说念主   称号：大成基金管束有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83199588   接洽东说念主：吴海灵   公司网址：www.dcfund.com.cn   大成基金客户服务热线： 400-888-5558（免远程固话费）   （1）大成基金深圳投资答理中心   地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   接洽东说念主：吴海灵、关志玲、唐悦   电话：0755-22223556/22223177/22223555   传真：0755-83195235/83195242/83195232   （1）中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   法东说念主代表：谷澍   接洽东说念主：贺倩   接洽电话：010-66060069   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （2）中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区回话门内大街 55 号   办公地址：北京市西城区回话门内大街 55 号 大成债券投资基金                         招募说明书   法东说念主代表：廖林   接洽东说念主：洪渊   接洽电话：010-66105799   客服电话：95588   网址：www.icbc.com.cn   （3）中国银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区回话门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区回话门内大街 1 号   法东说念主代表：葛海蛟   接洽东说念主：张建伟   客服电话：95566   网址：www.boc.cn   （4）中国建立银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区金融大街 25 号   法东说念主代表：张金良   接洽东说念主：王嘉朔   接洽电话：010-66275654   客服电话：95533   网址：www.ccb.com   （5）交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号   法东说念主代表：任德奇   接洽东说念主：王菁   接洽电话：021-58781234   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （6）招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 大成债券投资基金                                     招募说明书   办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦   法东说念主代表：缪建民   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （7）中信银行股份有限公司   注册地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层   法东说念主代表：方合英   接洽东说念主：王晓琳   接洽电话：010-66637271   客服电话：95558   网址：www.citicbank.com   （8）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一齐 12 号   办公地址：上海市中山东一齐 12 号   法东说念主代表：张为忠   接洽东说念主：朱瑛   接洽电话：021-61616886   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   （9）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   法东说念主代表：吕家进   接洽东说念主：刘玲   接洽电话：021-52629999   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （10）中国光大银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 大成债券投资基金                               招募说明书   办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   法东说念主代表：吴利军   接洽东说念主：石立平   接洽电话：010-63639180   客服电话：95595   网址：www.cebbank.com   （11）中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区回话门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区回话门内大街 2 号   法东说念主代表：高迎欣   接洽东说念主：穆婷   接洽电话：010-58560666   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法东说念主代表：张金良   接洽东说念主：李雪萍   客服电话：95580   网址：www.psbc.com   （13）北 京 银 行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   法东说念主代表：霍学文   接洽东说念主：周黎   接洽电话：010-66224815   客服电话：95526   网址：www.bankofbeijing.com.cn   （14）华夏银行股份有限公司 大成债券投资基金                           招募说明书   注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   法东说念主代表：李民吉   接洽东说念主：李慧   接洽电话：010-85238441   客服电话：95577   网址：www.hxb.com.cn   （15）上海银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168 号   法东说念主代表：金煜   接洽东说念主：汤征途   客服电话：95594   网址：www.bankofshanghai.com   （16）广发银行股份有限公司   注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号   法东说念主代表：王凯   接洽电话：020-87310888   客服电话：400-830-8003   网址：www.gdb.com.cn   （17）吉利银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法东说念主代表：谢永林   接洽东说念主：张莉   接洽电话：021-38637673   客服电话：95511-3   网址：bank.pingan.com   （18）宁波银行股份有限公司 大成债券投资基金                            招募说明书   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法东说念主代表：陆华裕   接洽东说念主：胡技勋   接洽电话：021-63586210   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （19）上海农村交易银行股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号   法东说念主代表：徐力   客服电话：021-962999、4006962999   网址：www.srcb.com   （20）北京农村交易银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼   办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼   法东说念主代表：付东升   接洽东说念主：董汇   接洽电话：010-85605588   客服电话：96198   网址：www.bjrcb.com   （21）青岛银行股份有限公司   注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼   办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼   法东说念主代表：景在伦   接洽东说念主：滕克、李佳程   接洽电话：0532-68629926   客服电话：96588（青岛）                、400-66-96588（世界）   网址：www.qdccb.com   （22）浙 商 银 行股份有限公司 大成债券投资基金                        招募说明书   注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   办公地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法东说念主代表：陆建强   接洽东说念主：唐燕   接洽电话：0571-87659056   客服电话：95527   网址：www.czbank.com   （23）东莞银行股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号   办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号   法东说念主代表：程劲松   接洽东说念主：朱杰霞   接洽电话：0769-27239605   客服电话：956033   网址：www.dongguanbank.cn   （24）杭州银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市拱墅区庆春路 46 号   办公地址：浙江省杭州市拱墅区庆春路 46 号   法东说念主代表：宋剑斌   接洽东说念主：严峻   接洽电话：0571-85108309   客服电话：95398   网址：www.hzbank.com.cn   （25）南 京 银 行股份有限公司   注册地址：南京市建邺区山河大街 88 号   办公地址：南京市建邺区山河大街 88 号   法东说念主代表：谢宁   客服电话：95302   网址：www.njcb.com.cn   （26）温州银行股份有限公司 大成债券投资基金                                         招募说明书   注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号   办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号   法东说念主代表：陈宏强   接洽东说念主：蔡鹏   接洽电话：0577-88997296   客服电话：浙江地区：96699 、上海地区：962699、其他地区：0577-96699   网址：www.wzbank.cn   （27）汉口银行股份有限公司   注册地址：江汉区建矗立途 933 号武汉交易银行大厦   办公地址：江汉区建矗立途 933 号武汉交易银行大厦   法东说念主代表：刘波   接洽东说念主：曾武   接洽电话：027-82656704   客服电话：4006-096-558   网址：www.hkbchina.com   （28）江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：南京市中华路 26 号   法东说念主代表：葛仁余   接洽东说念主：田春慧   接洽电话：025-58587018   客服电话：95319   网址：www.jsbchina.cn   （29）渤海银行股份有限公司   注册地址：天津市河东区海河东路 218 号   办公地址：天津市河东区海河东路 218 号   法东说念主代表：王锦虹   接洽东说念主：王宏   接洽电话：022-58316666   客服电话：95541 大成债券投资基金                                招募说明书   网址：www.cbhb.com.cn   （30）江苏张家港农村交易银行股份有限公司   注册地址：张家港市杨舍镇东说念主民中路 66 号   办公地址：张家港市杨舍镇东说念主民中路 66 号   法东说念主代表：孙伟   接洽东说念主：施圆圆   接洽电话：0512-56968212   客服电话：96065   网址：www.zrcbank.com   （31）深圳农村交易银行股份有限公司   注册地址：深圳市宝安区新安街说念海旺社区海秀路 2028 号农商银行大厦   办公地址：深圳市宝安区新安街说念海旺社区海秀路 2028 号农商银行大厦   法东说念主代表：李光安   接洽东说念主：马登魁   接洽电话：0755-25189619   客服电话：961200   网址：www.4001961200.com   （32）大连银行股份有限公司   注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号   办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号   法东说念主代表：彭寿斌   接洽东说念主：李格格   接洽电话：0411-82356627   客服电话：956169   网址：www.bankofdl.com   （33）哈尔滨银行股份有限公司   注册地址：哈尔滨市说念里区上江街 888 号   办公地址：哈尔滨市说念里区上江街 888 号   法东说念主代表：邓新权   接洽东说念主：遇玺 大成债券投资基金                                 招募说明书   接洽电话：0451-86779018   客服电话：95537   网址：www.hrbb.com.cn   （34）西安银行股份有限公司   注册地址：西安市高新路 60 号   办公地址：西安市高新路 60 号   法东说念主代表：郭军   接洽东说念主：白智   接洽电话：029-88992881   客服电话：400-86-96779   网址：www.xacbank.com   （35）江苏江南农村交易银行股份有限公司   注册地址：常州市武进区延政中路 9 号   办公地址：常州市武进区延政中路 9 号   法东说念主代表：陆晨曦   接洽东说念主：李仙   接洽电话：0519-89995939   客服电话：0519-96005   网址：www.jnbank.com.cn   （36）蒙商银行股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座   办公地址：内蒙古自治区包头市九原区赛汗街说念办事处建华南路 2 号 A 座   法东说念主代表：于学忠   接洽东说念主：苗蕾   接洽电话：0472-5568546   客服电话：95352   网址：www.msbank.com   （37）长沙银行股份有限公司   注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座   办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座 大成债券投资基金                           招募说明书   法东说念主代表：赵小中   接洽东说念主：吴波   接洽电话：0731-84305627   客服电话：0731-96511   网址：www.cscb.cn   （38）郑州银行股份有限公司   注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 22 号   办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 22 号   法东说念主代表：赵飞   接洽东说念主：焦明飞、陈威任   接洽电话：0371-67009917   客服电话：95097   网址：www.zzbank.cn   （39）吉林银行股份有限公司   注册地址：吉林省长春市南关区东说念主民大街 10666 号   办公地址：吉林省长春市南关区东说念主民大街 10666 号   法东说念主代表：秦季章   接洽东说念主：孙琦   接洽电话：043184999627   客服电话：400-88-96666   网址：www.jlbank.com.cn   （40）四川天府银行股份有限公司   注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋   办公地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋   法东说念主代表：黄毅   客服电话：40016-96869   网址：www.tf.cn   （41）恒丰银行股份有限公司   注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号   办公地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号 大成债券投资基金                                  招募说明书   法东说念主代表：辛树东说念主   接洽东说念主：张昊   接洽电话：021-63890139   客服电话：95395   网址：www.hfbank.com.cn   （42）浙江绍兴瑞丰农村交易银行股份有限公司   注册地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号   办公地址：浙江省绍兴市柯桥区柯桥笛扬路 1363 号   法东说念主代表：吴智晖   接洽东说念主：孟建潮   接洽电话：0575-81105323   客服电话：40088-96596   网址：www.borf.cn   （43）深圳前海微众银行股份有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）筹划形势:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   办公地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）筹划形势:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座   法东说念主代表：顾敏   接洽东说念主：白冰   接洽电话：0755-89959999-3306   客服电话：95384   网址：www.webank.com   （44）晋城银行股份有限公司   注册地址：山西转型详细改革示范区学府产业园区高新街 15 号   办公地址：山西转型详细改革示范区学府产业园区高新街 15 号   法东说念主代表：贾沁林   客服电话：0356-96517   网址：www.shxibank.com   （45）江苏紫金农村交易银行股份有限公司 大成债券投资基金                         招募说明书   注册地址：南京市建邺区江东中路 381 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 381 号   法东说念主代表：赵远宽   客服电话：96008   网址：www.zjrcbank.com   （46）九江银行股份有限公司   注册地址：江西省九江市濂溪区长虹正途 619 号   办公地址：江西省九江市濂溪区长虹正途 619 号   法东说念主代表：周时辛   接洽东说念主：郭怀玉   接洽电话：13767075643   客服电话：95316   网址：www.jjccb.com   （47）贵州银行股份有限公司   注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号   办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号   法东说念主代表：杨明尚   接洽东说念主：张敏婕   接洽电话：0851-88606545   客服电话：96655（全省）4000696655（世界）   网址：www.bgzchina.com   （48）中信百信银行股份有限公司   注册地址：北京市晨曦区平缓路 5 号院 3 号楼 8 层   办公地址：北京市晨曦区平缓路 5 号院 3 号楼 8 层   法东说念主代表：李如东   接洽东说念主：韩晓彤   接洽电话：010-50925699   客服电话：956186   网址：www.aibank.com   （49）国泰海通证券股份有限公司 大成债券投资基金                                 招募说明书   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号   法东说念主代表：朱健   接洽东说念主：钟伟镇   接洽电话：021-38676666   客服电话：95521   网址：www.gtht.com   （50）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市晨曦区光华路 10 号   法东说念主代表：王常青   接洽东说念主：权唐   接洽电话：010-85130577   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （51）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦   法东说念主代表：张纳沙   接洽东说念主：李颖   接洽电话：0755-82130833   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （52）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号   法东说念主代表：霍达   接洽东说念主：黄婵君   接洽电话：0755-82960167   客服电话：95565 大成债券投资基金                                  招募说明书   网址：www.cmschina.com   （53）广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室   法东说念主代表：林传辉   接洽东说念主：黄岚   接洽电话：020-6633888   客服电话：95575、02095575 或致电各地营业部   网址：www.gf.com.cn   （54）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座   法东说念主代表：张佑君   接洽东说念主：彭光明   接洽电话：010-60838696   客服电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （55）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   法东说念主代表：王晟   接洽东说念主：辛国政   接洽电话：010-83574507   客服电话：4008-888-888   网址：www.chinastock.com.cn   （56）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   办公地址：上海市广东路 689 号   法东说念主代表：周杰   接洽东说念主：李笑鸣 大成债券投资基金                            招募说明书   接洽电话：021-23219000   客服电话：95553、400-888-8001   网址：www.htsec.com   （57）申万宏源证券有限公司   注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层   法东说念主代表：张剑   接洽东说念主：曹晔   接洽电话：021-54033888   客服电话：95523   网址：www.swhysc.com   （58）兴业证券股份有限公司   注册地址：福州市湖东路 268 号   办公地址：福州市湖东路 268 号   法东说念主代表：杨华辉   接洽东说念主：乔琳雪   接洽电话：021-38565547   客服电话：95562   网址：www.xyzq.com.cn   （59）长江证券股份有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号   法东说念主代表：金才玖   接洽东说念主：奚博宇   接洽电话：027-65799999   客服电话：95579、4008-888-999   网址：www.95579.com   （60）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 大成债券投资基金                                  招募说明书   法东说念主代表：段文务   接洽东说念主：陈剑虹   接洽电话：0755-81682519   客服电话：95517   网址：www.sdicsc.com.cn   （61）西南证券股份有限公司   注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号   办公地址：重庆市江北区金头陀路 32 号   法东说念主代表：吴坚   接洽东说念主：张煜   接洽电话：023-63786633   客服电话：95355   网址：www.swsc.com.cn   （62）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东说念主代表：高振营   接洽东说念主：李欣   接洽电话：021-38784580-8918   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （63）万联证券股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   办公地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层   法东说念主代表：王达   接洽东说念主：丁念念   接洽电话：020-83988334   客服电话：95322   网址：www.wlzq.cn   （64）国元证券股份有限公司 大成债券投资基金                             招募说明书   注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号   办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号   法东说念主代表：沈和付   接洽东说念主：李蔡   接洽电话：0551-2634400   客服电话：400-888-8777、95578   网址：www.gyzq.com.cn   （65）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津经济时候开发区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法东说念主代表：安志勇   接洽东说念主：蔡霆   接洽电话：022-28451991   客服电话：956066   网址：www.bhzq.com   （66）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法东说念主代表：张伟   接洽东说念主：庞晓芸   接洽电话：0755-82492193   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （67）中信证券(山东)有限服务公司   注册地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   接洽东说念主：赵如意   接洽电话：0532-85725062   客服电话：95548 大成债券投资基金                                     招募说明书   网址：sd.citics.com   （68）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法东说念主代表：祝瑞敏   接洽东说念主：郝晓林   接洽电话：010-63081000   客服电话：95321   网址：www.cindasc.com   （69）东方证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦   法东说念主代表： 龚德雄   接洽东说念主：胡月茹   接洽电话：021-63325888   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （70）正直证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   办公地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717   法东说念主代表：施华   接洽东说念主：周静   接洽电话：010-57398062、18611980584   客服电话：95571   网址：www.foundersc.com   （71）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   法东说念主代表：王军   接洽东说念主：金夏 大成债券投资基金                                       招募说明书    接洽电话：0755-83516289    客服电话：400-666-6888    网址：www.cgws.com    （72）光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法东说念主代表：刘秋明    接洽东说念主：龚俊涛    接洽电话：021-22169999    客服电话：95525    网址：www.ebscn.com    （73）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    办公地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室（部位:自 编 01 号）    法东说念主代表：陈可可    接洽东说念主：陈靖    接洽电话：020-88836999    客服电话：95548    网址：www.gzs.com.cn    （74）东北证券股份有限公司    注册地址：长春市生态大街 6666 号    办公地址：长春市生态大街 6666 号    法东说念主代表：李福春    接洽东说念主：安岩岩    接洽电话：0431-85096517    客服电话：95360    网址：www.nesc.cn    （75）南京证券股份有限公司 大成债券投资基金                            招募说明书   注册地址：南京市江东中路 389 号   办公地址：南京市江东中路 389 号   法东说念主代表：李剑锋   接洽东说念主：石健   接洽电话：025-83367888   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （76）上海证券有限服务公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   法东说念主代表：李海超   接洽东说念主：许曼华   接洽电话：021-53519888   客服电话：4008-918-918   网址：www.962518.com   （77）大同证券有限服务公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号 12、13 层   法东说念主代表：董祥   接洽东说念主：李慧   接洽电话：0351-4130322   客服电话：4007121212   网址：www.dtsbc.com.cn   （78）国联民生证券股份有限公司   注册地址：无锡市金融一街 8 号   办公地址：无锡市金融一街 8 号   法东说念主代表：葛小波   接洽东说念主：沈刚   接洽电话：0510-82831662   客服电话：95570 大成债券投资基金                                    招募说明书   网址：www.glsc.com.cn   （79）浙商证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号   办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号   法东说念主代表：吴承根   接洽东说念主：张智   接洽电话：021-64716089   客服电话：95345   网址：www.stocke.com.cn   （80）吉利证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层   法东说念主代表：何之江   接洽东说念主：王阳   接洽电话：021-38632136   客服电话：95511-8   网址：stock.pingan.com   （81）华安证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号   法东说念主代表：章宏韬   接洽东说念主：甘露   接洽电话：0551-5161821   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   （82）国海证券股份有限公司   注册地址：广西桂林市辅星路 13 号   办公地址：广西桂林市辅星路 13 号   法东说念主代表：何春梅   接洽东说念主：覃清芳 大成债券投资基金                                  招募说明书   接洽电话：0771-5539262   客服电话：95563（世界）                、0771-96100（广西）   网址：www.ghzq.com.cn   （83）财信证券股份有限公司   注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   办公地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层   法东说念主代表：刘宛晨   接洽东说念主：李必文   接洽电话：400-8835-316   客服电话：95317   网址：www.cfzq.com   （84）东莞证券股份有限公司   注册地址：东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：东莞市莞城区可园南路一号   法东说念主代表：陈照星   接洽东说念主：陈士锐   接洽电话：0769-22112151   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （85）华夏证券股份有限公司   注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号   办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号   法东说念主代表：鲁智礼   接洽东说念主：程月艳，李盼盼，党静   接洽电话：0371-69099882   客服电话：95377   网址：www.ccnew.com   （86）国都证券股份有限公司   注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层   办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 大成债券投资基金                            招募说明书   法东说念主代表：翁振杰   接洽东说念主：黄静   接洽电话：010-84183333   客服电话：400-818-8118   网址：www.guodu.com   （87）东海证券股份有限公司   注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   法东说念主代表：王文卓   接洽东说念主：王一彦   接洽电话：021-20333333   客服电话：95531   网址：www.longone.com.cn   （88）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易详细楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易详细楼   法东说念主代表：祝艳辉   接洽东说念主：白丽媛   接洽电话：0471-3953168   客服电话：956088   网址：www.cnht.com.cn   （89）国盛证券有限服务公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   法东说念主代表：刘朝东   接洽东说念主：周欣玲   接洽电话：0791-86281305、13803512671   客服电话：956080   网址：www.gszq.com   （90）华西证券股份有限公司 大成债券投资基金                                    招募说明书     注册地址：中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号     办公地址：中国（四川）目田贸易试验区成都市高新区天府二街 198 号     法东说念主代表：杨炯洋     接洽东说念主：金达勇     接洽电话：0755-83025723     客服电话：95584、4008-888-818     网址：www.hx168.com.cn     （91）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室     法东说念主代表：王献军     接洽东说念主：李巍     接洽电话：010-88085858     客服电话：95523     网址：www.swhysc.com     （92）中泰证券股份有限公司     注册地址：济南市市中区经七路 86 号     办公地址：济南市市中区经七路 86 号     法东说念主代表：王洪     接洽东说念主：张雪雪     接洽电话：0531-68881051     客服电话：95538     网址：www.zts.com.cn     （93）世纪证券有限服务公司     注册地址：深圳市前海深港互助区南山街说念梦海正途 5073 号民生互联网大厦 C 座     办公地址：深圳市前海深港互助区南山街说念梦海正途 5073 号民生互联网大厦 C 座 大成债券投资基金                                  招募说明书   法东说念主代表：李剑峰   接洽东说念主：袁媛   接洽电话：0755-83199511   客服电话：0755-83199599   网址：www.csco.com.cn   （94）第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼   办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼   法东说念主代表：吴礼顺   接洽东说念主：单晶   接洽电话：0755-23838750   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （95）中航证券有限公司   注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层   办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层   法东说念主代表：戚侠   接洽东说念主：戴蕾   接洽电话：0791-86768681   客服电话：95335   网址：www.avicsec.com   （96）华林证券股份有限公司   注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5   办公地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5   法东说念主代表：林立   接洽东说念主：彭琦琦   接洽电话：0755-82707888-1102   客服电话：400-188-3888   网址：www.chinalions.com   （97）德邦证券股份有限公司 大成债券投资基金                                   招募说明书   注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼   办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 栋 22 层   法东说念主代表：武晓春   接洽东说念主：刘熠   接洽电话：021-68761616   客服电话：400-8888-128   网址：www.tebon.com.cn   （98）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法东说念主代表：徐朝日   接洽东说念主：张吉安   接洽电话：029-87211668   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （99）华福证券有限服务公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法东说念主代表：苏军良   接洽东说念主：王虹   接洽电话：0591-87383600   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （100）华龙证券股份有限公司   注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼   办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号文化大厦 21 楼   法东说念主代表：祁建邦   接洽东说念主：杨晓天   接洽电话：0931-8784509   客服电话：95368 大成债券投资基金                                      招募说明书    网址：www.hlzqgs.com    （101）中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市晨曦区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    法东说念主代表：陈亮    接洽东说念主：杨涵宇    接洽电话：010-65051166    客服电话：4008209068/(+86-10) 6505 1166    网址：www.cicc.com.cn    （102）财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    法东说念主代表：章启诚    接洽东说念主：乔骏    接洽电话：0571-87925129    客服电话：95336    网址：www.ctsec.com    （103）甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    法东说念主代表：李抱    接洽东说念主：陈颖    接洽电话：0574-87082011    客服电话：400-916-0666    网址：www.yongxingsec.com    （104）华鑫证券有限服务公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海国际中心一期 A 栋    办公地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海国际中心一期 A 栋 大成债券投资基金                                                       招募说明书    法东说念主代表：俞洋    接洽东说念主：陈敏    接洽电话：13813567470    客服电话：95323    网址：www.cfsc.com.cn    （105）瑞银证券有限服务公司    注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 F1201-F1210 、 F1211B-F1215A、F1231-F1232 单元、15 层 F1519-F1521、F1523-F1531 单元    办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 7 号 英 蓝 国 际 金 融 中 心 12 层 F1201-F1210 、 F1211B-F1215A、F1231-F1232 单元、15 层 F1519-F1521、F1523-F1531 单元    法东说念主代表：陈安    接洽东说念主：冯爽    接洽电话：010-58328373    客服电话：400-887-8827    网址：www.ubssecurities.com    （106）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    法东说念主代表：高涛    接洽东说念主：刘毅    接洽电话：0755-82023442    客服电话：400 600 8008    网址：www.china-invs.cn    （107）中山证券有限服务公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区芳芷一齐 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    法东说念主代表：李永湖    接洽东说念主：郑琢    接洽电话：0755-82943755    客服电话：95329 大成债券投资基金                                   招募说明书   网址：www.zszq.com   （108）东方金钱证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦   法东说念主代表：戴彦   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （109）国融证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起正途 1 号四楼   办公地址：北京市西城区宣武门西大街 129 号金隅大厦 11、16 层   法东说念主代表：张智河   接洽东说念主：张泽浩   接洽电话：95385、400-660-9839   客服电话：95385   网址：www.grzq.com   （110）粤开证券股份有限公司   注册地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开发区控股中心 19、22、23 层   办公地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开发区控股中心 19、22、23 层   法东说念主代表：崔洪军   接洽东说念主：彭莲   接洽电话：0755-83331195   客服电话：95564   网址：www.ykzq.com   （111）江海证券有限公司   注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号   法东说念主代表：赵洪波   接洽东说念主：周俊   接洽电话：0451-85863726   客服电话：956007 大成债券投资基金                                   招募说明书   网址：www.jhzq.com.cn   （112）国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   法东说念主代表：冉云   接洽东说念主：刘婧漪   接洽电话：028-86690057   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （113）华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   法东说念主代表：刘加海   接洽东说念主：闪雨晴   接洽电话：021-20515645   客服电话：4008209898   网址：www.cnhbstock.com   （114）爱建证券有限服务公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼   法东说念主代表：祝健   接洽东说念主：陈敏   接洽电话：021-32229888   客服电话：956021   网址：www.ajzq.com   （115）英大证券有限服务公司   注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   法东说念主代表：段光明   接洽东说念主：吴尔晖 大成债券投资基金                                  招募说明书   接洽电话：0755-83007159   客服电话：0755-26982993   网址：www.ydsc.com.cn   （116）国新证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦   法东说念主代表：张海文   接洽东说念主：杨婷婷   接洽电话：15600529055   客服电话：95390   网址：www.crsec.com.cn   （117）天风证券股份有限公司   注册地址：武汉东湖新时候开发区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层   办公地址：武汉东湖新时候开发区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层   法东说念主代表：庞介民   接洽东说念主：翟璟   接洽电话：（027）87618882/（028）86711410   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com   （118）大通证券股份有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层   法东说念主代表：周雪飞   接洽东说念主：谢立军   接洽电话：0411-39991807   客服电话：4008-169-169   网址：www.daton.com.cn   （119）宏信证券有限服务公司   注册地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼   办公地址：成都市锦江区东说念主民南路二段十八号川信大厦 10 楼 大成债券投资基金                                      招募说明书    法东说念主代表：吴玉明    接洽东说念主：刘文涛    接洽电话：02886199765    客服电话：95304、4008-366-366    网址：www.hxzq.cn/index.php    （120）联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    法东说念主代表：吕春卫    接洽东说念主：丁倩云    接洽电话：010-86499427、13051859661    客服电话：956006    网址：www.lczq.com    （121）中信建投期货有限公司    注册地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    办公地址：重庆市渝中区中山三路 131 号希尔顿商务中心 27 楼、30 楼    法东说念主代表：王广学    接洽东说念主：刘芸    接洽电话：023-86769637    客服电话：4008877780    网址：www.cfc108.com    （122）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、    法东说念主代表：窦长宏    接洽东说念主：陈雨涵    接洽电话：010-60833754    客服电话：400-990-8826 大成债券投资基金                                          招募说明书   网址：www.citicsf.com   （123）徽商期货有限服务公司   注册地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 258 号 3 号楼 6-7 层,6 号楼 1-2 层   办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 258 号 3 号楼 6-7 层,6 号楼 1-2 层   法东说念主代表：储进   接洽东说念主：宋智勇   接洽电话：0551-62865905   客服电话：4008878707   网址：www.hsqh.net   （124）东海期货有限服务公司   注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号   办公地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号   法东说念主代表：陈太康   接洽东说念主：李天雨   接洽电话：021-68757102   客服电话：95531、4008888588   网址：www.qh168.com.cn   （125）天投合资参谋人有限公司   注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701   办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701   法东说念主代表：林义相   接洽东说念主：尹伶   客服电话：010-66045678   网址：www.txsec.com   （126）鼎信汇金（北京）投资管束有限公司   注册地址：北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   办公地址：北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室   法东说念主代表：皆凌峰   接洽东说念主：任卓异   接洽电话：18201197956 大成债券投资基金                                    招募说明书   客服电话：400-158-5050   网址：www.tl50.com   （127）深圳市新兰德证券投资商议有限公司   注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401   办公地址：北京市丰台区丽泽吉利幸福中心 B 座 31 层   法东说念主代表：张斌   接洽东说念主：孙博文   接洽电话：010-83363143   客服电话：400-066-1199 转 2   网址：www.new-rand.cn   （128）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：北京市晨曦区朝外大街 22 号 1002 室   法东说念主代表：章知方   接洽东说念主：陈慧慧   接洽电话：010-85657353   客服电话：400-920-0022   网址：licaike.hexun.com   （129）上海挖财基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   法东说念主代表：方磊   接洽东说念主：毛善波   接洽电话：021-50810673   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （130）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法东说念主代表：谭广锋 大成债券投资基金                                    招募说明书   接洽东说念主：曾元   接洽电话：4000-890-555   客服电话：4000-890-555   网址：www.txfund.com   （131）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   法东说念主代表：盛超   接洽东说念主：孙博超   接洽电话：010-59403028   客服电话：95055-4   网址：www.duxiaomanfund.com   （132）博时金钱基金销售有限公司   注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层   法东说念主代表：王德英   接洽东说念主：崔丹   接洽电话：0755-83169999   客服电话：400-610-5568   网址：www.boserawealth.com   （133）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（聚会登记地）   办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心 A 栋 3 楼   法东说念主代表：吴卫国   接洽东说念主：黄欣文   接洽电话：15801943657   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （134）深圳众禄基金销售股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 大成债券投资基金                                       招募说明书   办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室   法东说念主代表：薛峰   接洽东说念主：童彩平   接洽电话：0755-33227950   客服电话：4006-788-887   网址：www.zlfund.cn   （135）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   法东说念主代表：其实   接洽东说念主：潘世友   接洽电话：021-54059977   客服电话：95021   网址：www.1234567.com.cn   （136）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 10F、11F、14F   法东说念主代表：陶怡   接洽东说念主：程艳   接洽电话：021-68077516   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （137）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙国际中心 E 座   法东说念主代表：王珺   接洽东说念主：韩爱彬   接洽电话：0571-26888888   客服电话：95188-8   网址：www.fund123.cn 大成债券投资基金                                   招募说明书   （138）上海长量基金销售有限公司   注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 弄 8 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层   法东说念主代表：张跃伟   接洽东说念主：邱燕芳   接洽电话：021-20691931   客服电话：4008202899   网址：www.erichfund.com   （139）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼   法东说念主代表：吴强   接洽东说念主：林海明   接洽电话：0571-88911818-8580   客服电话：952555   网址：www.5ifund.com   （140）上海利得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室   办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层   法东说念主代表：李兴春   接洽东说念主：张仕钰   接洽电话：021-60195205   客服电话：4000325885   网址：www.leadfund.com.cn   （141）嘉实金钱管束有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：北京市晨曦区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层   法东说念主代表：张峰   接洽东说念主：闫欢   接洽电话：010-85097302 大成债券投资基金                                     招募说明书   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （142）北京创金启富基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室   法东说念主代表：梁蓉   接洽东说念主：魏素清   接洽电话：010-66154828   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （143）泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区建立路 9 号高地中心 1101 室   办公地址：成都市成华区建立路 9 号高地中心 1101 室   法东说念主代表：王建华   接洽东说念主：隋亚方   接洽电话：13910181936   客服电话：400-080-3388   网址：www.puyifund.com   （144）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   办公地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号   法东说念主代表：钱燕飞   接洽东说念主：冯鹏   接洽电话：025-66996699   客服电话：95177   网址：www.snjijin.com   （145）注册地址：北京市北京经济时候开发区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京市北京经济时候开发区宏达北路 10 号五层 5122 室   法东说念主代表：武建华   接洽东说念主：丛瑞丰 大成债券投资基金                                       招募说明书   接洽电话：010-59313555   客服电话：400-8180-888   网址：www.zzfund.com   （146）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   法东说念主代表：王伟刚   接洽东说念主：丁向坤   接洽电话：010-56282140   客服电话：400-055-5728   网址：www.hcfunds.com   （147）北京钱景基金销售有限公司   注册地址：北京市石景山区城通街金融长安中心 26 号院 2 号楼 17 层 1735   办公地址：北京市石景山区城通街金融长安中心 26 号院 2 号楼 17 层 1735   法东说念主代表：王利刚   客服电话：010-59422766   网址：www.qianjing.com   （148）海银基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 8 号 401 室   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 8 号 401 室   法东说念主代表：孙亚超   接洽东说念主：李卓南   接洽电话：021-80134149   客服电话：400-808-1016   网址：www.fundhaiyin.com   （149）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法东说念主代表：李柳娜   接洽东说念主：王彤 大成债券投资基金                                       招募说明书   接洽电话：15810803658   客服电话：86-010-62675369   网址：fund.sina.com.cn   （150）福克斯（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号   办公地址：北京市晨曦区光华路 15 号院(亿利生态广场)1 号楼 10 层 1001   法东说念主代表：储德军   接洽东说念主：岳倩颖   接洽电话：010-6504 2486   客服电话：400-689-7859   网址：www.haofunds.com   （151）上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   法东说念主代表：简梦雯   接洽东说念主：徐亚丹   接洽电话：021-50712782   客服电话：400-799-1888   网址：www.520fund.com.cn   （152）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法东说念主代表：陈东   接洽东说念主：021-62680166   接洽电话：021-52822063   客服电话：400-118-1188   网址：www.66liantai.com   （153）泰信金钱基金销售有限公司   注册地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市晨曦区开国路乙 118 号 10 层 1206 大成债券投资基金                                  招募说明书   法东说念主代表：彭浩   接洽东说念主：孙小梦   接洽电话：18339217746   客服电话：4000048821   网址：www.taixincf.com   （154）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   接洽东说念主：李关洲   接洽电话：021-65370077   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （155）上海凯石金钱基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室   办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼   法东说念主代表：陈继武   接洽东说念主：宗利军   接洽电话：021-63333389   客服电话：400-643-3389   网址：www.vstonewealth.com   （156）上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   法东说念主代表：黄欣   接洽电话：021-3376-8132   客服电话：400-6767-523   网址：www.zzwealth.cn   （157）北京虹点基金销售有限公司   注册地址：北京市晨曦区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 大成债券投资基金                                   招募说明书   办公地址：北京市晨曦区东三环北路 17 号 10 层 1015 室   法东说念主代表：张晓杰   接洽东说念主：禹翠杰   接洽电话：010-65951887   客服电话：400-618-0707   网址：www.hongdianfund.com   （158）武汉佰鲲基金销售有限公司   注册地址：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号   办公地址：湖北省武汉市江汉区花楼街片世纪江尚中心办公楼栋/单元 31 层 10 号   法东说念主代表：祝涵峰   接洽东说念主：陆锋   接洽电话：027-83864692   客服电话：400-027-9899   网址：www.bestfunds.com.cn   （159）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层（执行楼层 6 层）   法东说念主代表：陈祎彬   接洽东说念主：江怡   接洽电话：18768123466   客服电话：4008219031   网址：www.lufunds.com   （160）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   办公地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   法东说念主代表：肖雯   接洽东说念主：邱湘湘   接洽电话：020-89629099   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn 大成债券投资基金                                               招募说明书   （161）和耕传承基金销售有限公司   注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503   办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503   法东说念主代表：温丽燕   接洽东说念主：高培   接洽电话：0371-85518395   客服电话：4000-555-671   网址：www.hgccpb.com   （162）奕丰基金销售有限公司   注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）   办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室   法东说念主代表：TEO WEE HOWE   接洽东说念主：叶健   接洽电话：0755-89460507   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （163）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2   法东说念主代表：邹保威   接洽东说念主：李丹   接洽电话：13601264918   客服电话：95118 、400-098-8511（个东说念主业务）、 400-088-8816（企业业务）   网址：kenterui.jd.com   （164）深圳市金斧子基金销售有限公司   注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801   办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801   法东说念主代表：赖任军   接洽东说念主：杨嘉祥 大成债券投资基金                                    招募说明书   接洽电话：0755-84355914   客服电话：400-8224-888   网址：www.jfzinv.com   （165）北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市晨曦区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市晨曦区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 22 层   法东说念主代表：李楠   接洽东说念主：赵文婧   接洽电话：18826562806   客服电话：4001599288   网址：danjuanapp.com   （166）上海中欧金钱基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   法东说念主代表：许欣   接洽东说念主：张政   接洽电话：021-68609600-5992   客服电话：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   （167）上海华夏金钱投资管束有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法东说念主代表：毛淮平   接洽东说念主：张静怡   接洽电话：010-88066326   客服电话：400-817-5666   网址：www.amcfortune.com   （168）华瑞保障销售有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 14 层   办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星金钱广场 1 号楼 B 座 14 层 大成债券投资基金                                招募说明书   法东说念主代表：王树科   接洽东说念主：茆勇强   接洽电话：021-68595698   客服电话：952303   网址：www.huaruisales.com/   （169）玄元保障代理有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   办公地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法东说念主代表：马永谙   接洽东说念主：卢亚博   接洽电话：021-50701003   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.cn   （170）阳光东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市晨曦区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心   法东说念主代表：李科   接洽东说念主：王超   接洽电话：010-59053912   客服电话：95510   网址：fund.sinosig.com   （171）方德保障代理有限公司   注册地址：北京市东城区崇文门外 16 号 1 幢 8 层 802   办公地址：北京市东城区崇文门外 16 号 1 幢 8 层 802   法东说念主代表：邢耀   客服电话：400-1007679   网址：www.fundsure.cn   （172）中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 大成债券投资基金                                          招募说明书   法东说念主代表：白涛   接洽东说念主：秦泽伟   接洽电话：010-63631539   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   基金管束东说念主可根据相关法律、法例的要求，遴荐其他恰当要求的机构代理销售本基金， 并在基金管束东说念主网站公示。   （二） 注册登记机构   称号：大成基金管束有限公司   住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层   办公地址：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 27 层   法定代表东说念主：吴庆斌   电话：0755-83183388   传真：0755-83195239   接洽东说念主：黄慕平   （三） 讼师事务所和承办讼师   讼师事务所称号：通力讼师事务所   注册地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼   办公地址：上海市浦东南路 528 号上海证券大厦南塔 21 楼   承办讼师：秦悦民、傅轶   电话：021-68818100   传真：021-68816880   （四） 管帐师事务所和承办注册管帐师   称号：容诚管帐师事务所(特等普通合伙)   住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26   奉行事务合伙东说念主：刘维、肖厚发   电话：010-66001391   传真：010-66001392   接洽东说念主：陶文欣 大成债券投资基金                               招募说明书   承办注册管帐师：陈逦迤、陶文欣                六、基金合同的班师   （一）基金合同的班师   根据关系法例和《大成债券投资基金基金合同》的相关章程，基金合同已于 2003 年 6 月 12 日肃穆班师，自基金合同班师之日起，本基金管束东说念主肃穆脱手管束本基金。   （二）基金存续期内基金份额持有东说念主数目和资金额的限制   基金合同班师后，连气儿二十个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管束东说念主应当在如期回报中给以露出；连气儿六十个服务日出现 前述情形的，基金管束东说念主应当向中国证监会回报并建议处分决策，如转变运作方式、与其他 基金合并或者收场基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。法律法例另有章程的 从其章程。   （三）基金类型及存续期限   基金类型：债券型   基金运作方式：契约型盛开式   基金存续期限：不如期 大成债券投资基金                                            招募说明书                    七、基金份额的申购、赎回      （一）申购、赎回形势      基金合同班师后，基金的申购和赎回将通过本基金管束东说念主的直销网点及基金销售代理东说念主 的代销网点或互联网、传真等方式进行。待条目进修后，基金管束东说念主可指定其他具有相应条 件的基金销售代理东说念主办理基金申购与赎回业务。此外，投资者可通过本基金管束东说念主的网站办 理申购与赎回业务。根据基金管束东说念主最新公告，投资者可通过本基金管束东说念主或者基金销售代 理东说念主指定的其他面貌进行申购与赎回。      （二）申购、赎回盛开日实时辰      本基金已于 2003 年 6 月 16 日起脱手办理日常申购业务，于 2003 年 7 月 14 日起办理日 常赎回业务。      本基金申购、赎回的盛开日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日。具体业务办 理时辰为上海证券交易所和深圳证券交易所的交易时辰。若出现新的证券交易商场或交易所 交易时辰更正或其他情况，基金管束东说念主可视情况对营业时辰进行相应的颐养，并报中国证监 会备案。      投资者在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回肯求的，其基金份额申购、赎 回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时辰所在盛开日的价钱。      （三）申购与赎回的原则       “未知价”原则，即基金申购与赎回以受理肯求当日的基金份额净值为基准进行交易；       “金额申购、份额赎回”原则，即基金申购以金额肯求，基金赎回以基金份额份数申 请； 构章程的时辰过去驱除； 上述原则。基金管束东说念主必须于新功令脱手实施日的前两日内在至少一种中国证监会指定的媒 体上刊登公告。 中心办理账户认证手续并通过本公司直销中心申购基金的待业金账户进行申购费率优惠。养 老金账户在基金管束东说念主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率优惠，具体情况可详 见公司关系公告。 大成债券投资基金                                 招募说明书   （四）申购与赎回的圭表   基金投资者必须根据基金销售网点章程的手续，在盛开日的营业时辰内向基金销售网点 建议申购或赎回的肯求。   投资者在提交申购肯求时，须按销售机构章程的方式备足申购资金；提交赎回肯求时， 账户中必须有鼓胀的基金份额余额。   投资者可于 T+2 个服务日以后（含 T+2 服务日）到直销或代销网点取得 T 日交易肯求 成交阐明单，或凭基金账户号和查询密码通过大成客户服务中心、电子商务中心查询交易确 认结果，若交易未班师或数据不符，投资者可与为其办理手续的投资参谋人或网点东说念主员接洽并 进行核实。   如基金管束东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或者越过 50%，或者基金管束东说念主以为可能存在变相掩饰 50%聚会度限制的情形时，基 金管束东说念主有权对该单一投资者的肯求全部或部分阐明失败。由此，给投资者酿成的损失，有 投资东说念主自行承担。   本基金申购采用全额交款方式，若资金在章程时辰内未全额到账则申购不班师。若申购 不班师或无效，投资者已缴付的申购款项本金将退还投资者资金账户。   投资者赎回肯求班师后，基金管束东说念主应率领基金托管东说念主按相关章程划付赎回款项。赎回 款项应在自受理投资者有用赎回肯求之日起不越过 7 个服务日的时辰内划往投资者银行账 户。在发生多量赎回时，款项的支付办法按基金合同相关章程处理。   （五）申购与赎回的数额约定   投资者按金额申购基金，初次申购最低金额 1 元；本基金开展如期定额投资计划、不断 收费模式等另有章程、公告的除外。对于采用不断性销售服务费模式的申购，每笔申购的最 低金额为东说念主民币 1 元。申购份额计量单元为份基金份额，按四舍五入法保留到极少点后两位。   投资者赎回时按份额赎回基金，基金份额持有东说念主可肯求将其持有的部分或全部基金份额 赎回。赎回金额计量单元为东说念主民币元，按四舍五入法保留到极少点后两位。   单一投资者持有基金份额的比例不得达到或者越过 50%，或者以其他方式变相掩饰 50% 聚会度限制。   当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金管束东说念主应当 大成债券投资基金                                                   招募说明书 采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申 购等按序，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见关系公告。   基金管束东说念主可根据商场情况颐养申购与赎回的相关数额限制，颐养结果至少提前 3 个工 作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。   （六）申购份额与赎回支付金额的筹备方式   （1）前端收费模式即大成债 A：   大成债 A 的申购金额包括申购用度和净申购金额，筹备公式如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份数＝净申购金额/申购日基金份额净值   大成债券 A 类申购费率：                申购金额 M                     费率                M＜50 万                M≥500 万   例：某投资东说念主于盛开期投资 4 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 0.8%，假定 申购当日基金份额净值为 1.040 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=40,000/(1+0.8%)=39,682.54 元   申购用度=40,000-39,682.54=317.46 元   申购份额=39,682.54/1.04=38,156.29 份   （2）后端收费模式即大成债 B：   申购份数＝申购金额/申购日基金份额净值   大成债券 B 类后端申购费率：   投资者遴荐缴纳后端申购费时，按照持偶而辰采用比例费率，并随持偶而辰递减，具体 如下表所示： 大成债券投资基金                                        招募说明书             持有基金时辰                       费率   （3）不断性销售服务费模式即大成债 C：   大成债 C 不收取申购费。   申购份数＝申购金额/申购日基金份额净值   在前端（A 类）和后端（B 类）收费面貌下，本基金维不断持有基金份额少于 7 日的 投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；维不断持有基金份额长于 7 日（含 7 日）的 投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。   大成 A\B 赎回费率：  持有基金时辰（T）                             赎回费率  T＜7 天  T≥7 日   （1）前端收费模式即大成债 A：   大成债 A 的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，筹备公式如下：   赎回金额＝赎回份数×赎回肯求日基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回金额－赎回用度   例：某投资者在持有基金份额时辰为 1 年时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，对应 的赎回费率为 0.25%，假定赎回当日基金份额净值是 1.050 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.050＝10,500.00 元   赎回用度=10,500.00×0.25%＝26.25 元   净赎回金额=10,500.00-26.25＝10473.75 元   （2）后端收费模式即大成债 B： 大成债券投资基金                                               招募说明书      大成债 B 的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度、后端申购用度，筹备公式如下：      赎回金额＝赎回份数×赎回肯求日基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      后端申购用度＝赎回份额×申购肯求日的基金份额净值×该部分份额对应的后端申购 费率      净赎回金额＝赎回金额－赎回用度－后端申购用度      例：某投资者在持有基金份额时辰为 5 年时赎回本基金 10,000 份 B 类基金份额，对应 的赎回费率为 0.25%，后端申购费率为 0，假定赎回当日基金份额净值是 1.050 元，申购申 请日的基金份额净值 1.000，则其可得到的赎回金额为：      赎回金额=10,000×1.050＝10,500.00 元      赎回用度=10,500.00×0.25%＝26.25 元      后端申购用度＝10,000×1.000×0=0 元      净赎回金额=10,500.00-26.25-0＝10473.75 元      （3）不断性销售服务费模式即大成债 C 类赎回费率：                            持有期（T）             适用赎回费率                          T＜7 天                           1.5%  C 类份额                          T≥30 天           0      在不断性收费模式下，本基金维不断持有基金份额少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费，将 全额计入大成债 C 的基金财产；维不断持有基金份额长于 7 日（含 7 日）的投资东说念主收取的 赎回费，将按 25%的比例计入大成债 C 的基金财产。      大成债 C 的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，筹备公式如下：      赎回金额＝赎回份数×赎回肯求日基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回金额－赎回用度      例：某投资者在持有基金份额时辰为 35 天时赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，对应 的赎回费率为 0，假定赎回当日基金份额净值是 1.050 元，则其可得到的赎回金额为：      赎回金额=10,000×1.050＝10,500.00 元      赎回用度=10,500.00×0＝0 元      净赎回金额=10,500.00 大成债券投资基金                               招募说明书 遇特等情况，经中国证监会同意，不错得当延伸筹备和公告。   基金份额净值的筹备公式为：   基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行在外的基金份额总和。   （七）断绝或暂停申购、赎回的情形及处理方式   出现以下情况之一时，基金管束东说念主不错断绝或暂停接受基金投资者的申购肯求：   （1）不可抗力原因导致基金无法正常运作；   （2）交易所交易时辰内非正常停市，导致基金管束东说念主无法筹备当日基金资产净值；   （3）基金财产范围过大，可能对基金事迹产生负面影响而毁伤现存基金份额持有东说念主的 利益，或基金管束东说念主以为无法找到合适的投资契机；   （4）因时候故障或东说念主员伤一火导致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无 法正常运行；   （5）基金管束东说念主以为接受某笔或某些申购可能会毁伤现存基金份额持有东说念主利益；   （6）基金管束东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比 例达到或者越过 50%，或者变相掩饰 50%聚会度的情形时。   （7）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采用 估值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管束东说念主应 当采用暂停接受基金申购肯求的按序。   （8）肯求越过基金管束东说念主设定的基金总范围、单日净申购比例上限、单个投资者单日 或单笔申购金额上限的。   （9）法律、法例章程或中国证监会认定的其他断绝或暂停接受申购肯求的情形。   发生上述（1）至（4）项或（7）、                   （9）项情形时，基金管束东说念主应在规如期限内在指定媒 介上刊登暂停公告。   发生上述（5）项情形时，基金管束东说念主应将申购款项全额退还申购肯求东说念主。   发生上述第（6）          、（8）项情形时，基金管束东说念主不错采用比例阐明等方式对该投资东说念主的申 购肯求进行限制，基金管束东说念主有权断绝该等全部或者部分申购肯求。如果法律法例、监管要 求颐养导致上述第（6）项内容取消或变更的，基金管束东说念主在履行得当圭表后，可修改上述 内容，不需召开基金份额持有东说念主大会。 大成债券投资基金                                招募说明书      出现下列情况之一时，基金管束东说念主不错暂停接受基金投资者的赎回肯求：      （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；      （2）证券交易形势在交易时辰非正常停市，导致基金管束东说念主无法筹备当日基金资产净 值；      （3）因商场剧烈波动或其他原因而出现连气儿多量赎回，导致本基金的现款支付出现困 难时，基金管束东说念主不错暂停接受基金的赎回肯求；      （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采用 估值时候仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管束东说念主应 当采用减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的按序。      （5）法律、法例、规章章程的其他情形或其他在《基金合同》、《更新的招募说明书》 已载明并获中国证监会批准的特等情形。      发生上述情形之一的，基金管束东说念主应在规如期限内在指定媒介上刊登暂停公告。已接受 的赎回肯求，基金管束东说念主将足额支付；如暂时不可支付的，将按每个赎回肯求东说念主已被接受的 赎回肯求量占已接受赎回肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，其余部分在后续服务日给以兑 付。同期，在出现上述（3）项的情形时，对已接受的赎回肯求可宽限支付赎回款项，但不 得越过正常支付时辰 20 个服务日，并在至少一种中国证监会指定媒体上公告。      （八）多量赎回的情形及处理方式      本基金单个盛开日，基金净赎回肯求（赎回肯求总和与基金转变肯求转出份额总和之和 扣除申购肯求总和及基金转变肯求转入份额总和的余额）越过前一日基金总份额数的 10% 时，为多量赎回。      多量赎回肯求发生时，基金管束东说念主不错根据本基金那时的现款情况决定全额赎回、顺延 赎回或者暂停赎回；      （1）全额赎回：按正常的赎回圭表办理；      （2）顺延赎回：多量赎回肯求发生时，基金管束东说念主在当日接受赎回比例不低于基金总 份额的 10%的前提下，不错对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个 账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；未受理部分可延伸至下 一个盛开日办理，并以该盛开日当日的基金资产净值为依据筹备赎回金额，但投资者可在申 请赎回时遴荐将当日未获受理部分给以驱除。发生多量赎回并宽限支付时，基金管束东说念主将通 大成债券投资基金                             招募说明书 过邮寄、传真或者《基金合同》              、《更新的招募说明书》章程的其他方式、在章程的时辰内通 知基金投资者，说明相关处理方法，同期在至少一种中国证监会指定媒体过火他关系媒体上 公告；申报和公告的时辰最长不得越过两日。   若本基金发生多量赎回且发生单个盛开日内单个基金份额持有东说念主肯求赎回的基金份额 占前一盛开日基金总份额的比例越过 10%时，本基金管束东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主 越过前一盛开日基金总份额 10%的赎回肯求实施宽限赎回；对该单个基金份额持有东说念主占前 一盛开日基金总份额 10%的赎回肯求，与当日其他赎回肯求一齐，按上述（1）或（2）方 式处理。如下一盛开日，该单一基金份额持有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一盛开日基金总 份额 10%的，赓续按前述功令处理，直至该单一基金份额持有东说念主单个盛开日内肯求赎回的 基金份额占前一盛开日基金总份额的比例低于 10%。   基金管束东说念主在履行得当圭表后，有权根据那时商场环境颐养前述比例和办理按序，并在   （3）暂停赎回：本基金连气儿发生多量赎回，基金管束东说念主可按《基金合同》及《招募说 明书》载明的章程，暂停接受赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不 得越过正常支付时辰 20 个服务日，并应当在至少一种中国证监会指定媒体上进行公告。   （九）其他暂停申购和赎回的情形及处理方式   发生《基金合同》或《更新的招募说明书》中未予载明的事项，但基金管束东说念主有耿介理 由以为需要暂停基金申购、赎回肯求的，应当报经中国证监会批准；经批准后，基金管束东说念主 应当立即在指定媒体上刊登暂停公告。暂停期间，基金管束东说念主将每 2 周全少刊登教唆性公告 一次；暂停期间结果、基金从头盛开时，基金管束东说念主应至少提前两日在至少一种中国证监会 指定媒体上刊登从头盛开申购或赎回的公告，并在从头盛开申购或赎回日公告最近一个服务 日基金份额净值。   （十）基金的非交易过户   基金份额的非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数目的基金份额 按照一定例则从某一投资者基金账户转变到另一投资者基金账户的行径，包括领受、捐赠、 强制奉行等，及基金注册登记机构招供的其他行径。非论在上述何种情况下，接受划转的主 体必须是及格的个东说念主投资者或机构投资者等。   领受是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的领受东说念主领受；捐赠指受理 基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或其他具有社会公益性 质的社会团体；强制奉行是指国度有权机关依据班师的法律通知将基金份额持有东说念支配有的基 大成债券投资基金                            招募说明书 金份额强制奉行划转给其他天然东说念主、法东说念主、社会团体或其他组织。办理非交易过户必须提供 基金注册登记机构要求提供的关系辛苦，对于恰当条目的非交易过户肯求自肯求受理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构章程的模范收费。具体条目、圭表及收费模范以《中国 证券登记结算有限服务公司盛开式证券投资基金登记结算业务指南》为准。   （十一）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的模范收取转托管费。   （十二）如期定额投资计划   如期定额投资计划是指投资者通过基金管束东说念主指定的销售机构肯求，约定每期扣款时辰、 扣款金额和扣款方式，由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完 成扣款和基金申购肯求的一种历久投资方式。   本基金管束东说念主现已通达部分代销网点为投资者提供如期定额投资服务。具体业务功令， 详见基金管束东说念主公告及代销机构的章程。   （十三）基金的冻结妥协冻   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及注册登 记机构招供、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十四）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排本招募说明书“侧袋机制”章节或届时发 布的关系公告。 大成债券投资基金                            招募说明书                   八、基金的转变   基金管束东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金管束东说念主 管束的其他基金之间的转变业务，基金转变不错收取一定的转变费，关系功令由基金管束东说念主 届时根据关系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与关系机构。                   九、基金的投资   （一） 投资方向   在力保本金安全和保持资产流动性基础上追求资产的历久沉稳升值。   （二） 投资范围   投资于债券类资产部分（包括流动性细密的、国内商场照章刊行及交易的国债、金融债、 公司债、企业债、可转变债券、正逆回购等，以及中国证监会允许基金投资的其他金融器用） 不低于基金资产总值 80％，本基金还可择机进行新股、存托凭证申购，但新股、存托凭证 投资比例不越过基金资产总值 20％。   （三） 投资理念   以量化分析为基础，运用多种金融技巧进行积极投资和组合管束： 为积极投资创造了条目。 偏差。   （四） 投资策略   本基金通过举座资产配置、类属资产配置和个券遴荐三个档次进行投资管束，以完满投 资方向。具体按照如下样式奉行： 赎回现款流情况等因素的详细分析，决定债券、逆回购、现款三类资产的配置比例。 国债、交易所企业债、银行间国债、银行间金融债四个子商场。在此基础上运用修正的均值 －方差等模子，如期对投资组合类属资产进行最优化配置和颐养，确定类属资产的最优权重。 大成债券投资基金                              招募说明书 策略等。 申购。 投资策略，基于对基础证券投资价值的深化研究判断，进行存托凭证的投资。   基金管束东说念主可根据债券商场的变化对商场细分与模子运用等进行得当颐养。   （五） 投资决策   本基金管束东说念主将主要依据下述因素决定基金资产配置和具体证券的买卖：   （1）国度相关法律、法例和本《基金合同》的相关章程；   （2）国度宏不雅经济环境过火对债券商场的影响；   （3）国度货币政策、财政政策以及证券商场政策；   （4）发债公司财务情状、行业处境、经济和商场需求情状过火当前商场价钱；   （5）货币商场、成本商场资金供求情状及异日走势。   （1）研究部建议商场策略研究回报和宏不雅经济、行业、上市公司分析回报   研究员在平淡参考和利用公司外部的研究结果，尤其是研究实力浑厚的证券筹划机构提 供的研究回报，并闲居走访上市公司，拜访国度相关部委，了解国度宏不雅经济政策及行业发 展情状的基础上，经过筛选、归纳和整理，如期或不如期地撰写商场策略研究回报和宏不雅经 济分析回报、行业分析回报、上市公司分析回报。   研究部向投资决策委员会和基金司理提供研究回报，行为其投资决策依据。   （2）投资决策委员会决议确定本基金资产分拨比例   投资决策委员会根据研究部提供的策略分析回报和研究回报，决议确定本基金资产的股 票、债券、现款分拨比例和总体投资计划。   （3）基金司理制定具体的投资策略和投资组合决策   基金司理根据投资决策委员会确定的基金总体投资计划，参考金融工程师、研究员的宏 不雅、企业及商场分析回报，制定债券和非债券资产的投资比例，同期确定银行间国债、交易 所国债、交易所企业债、银行间金融债的配置计划，构造投资组合决策。   （4）基金投资组合经投资决策委员会审核后，由基金司理向聚会交易室下达具体交易 大成债券投资基金                              招募说明书 指示。   （5）风险限定委员会建议风险限定建议   风险限定委员会根据商场变化对本基金投资组合进行风险评估，并建议风险留意按序。 监察稽核部对计划的奉行过程进行日常监督，投资计划奉行完毕，本基金的基金司理负责向 投资决策委员会建议追念回报。   （6）本基金管束东说念主在确保基金份额持有东说念主利益的前提下有权根据商场环境变化和执行 需要颐养上述投阅历程。   （1）流动性较好、交投活跃的债券；   （2）有较高当期收入的债券；   （3）预期有增长、价钱被低估的债券；   （4）收益率高于相应信用品级的债券；   （5）预期信用品级将得到改善、到期收益率预期要下跌的债券。   中国债券总指数   在基金刊行完毕并宣告成立后，本基金管束东说念主将在六个月内完成建仓。   （六） 风险收益特征   本基金 80％以上投资于债券，为债券基金，预期收益和风险高于货币商场基金，低于 羼杂型基金和股票基金。   （七） 投资组合   本基金投资组合须恰当以下章程： 证券的 10%； 股票后持有期不越过 1 年。 大成债券投资基金                              招募说明书 金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金 管束东说念主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流 通股票的 30%； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东说念主之外的因素致使基金不恰当前 款所章程比例限制的，基金管束东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致； 股票合并筹备；   由于本基金范围或商场的变化导致基金投资组合越过上述约定的比例，基金管束东说念主应在 合理期限内进行颐养，以达到上述比例模范。   （八） 投资限制   本基金拦阻从事下列行径： 的 10%； 有其他要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； 金所申报的股票数目越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 大成债券投资基金                                          招募说明书   （九） 基金管束东说念主代表基金哄骗债权东说念主权利的处理原则及方法   基金管束东说念主将按照国度相关章程代表本基金镇静哄骗激动权利，保护基金份额持有东说念主的 利益。基金管束东说念主在代表基金哄骗激动或债权东说念主权利时应遵从以下原则：   （十） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所见地后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条目、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。   （十一） 基金的投资组合回报   基金管束东说念主的董事会及董事保证本回报所载辛苦不存在乌有记录、误导性评释或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和完好意思性承担个别及连带服务。   基金托管东说念主中国农业银行股份有限公司根据基金合同章程，复核了本回报中的财务方针、 净值发扬和投资组合回报等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性评释或者要紧遗漏。   本投资组合回报所载数据取自本基金 2025 年第 1 季度回报。                                               占基金总资产的比例     序号          技俩           金额（元）                                                  （%）            其中：股票               7,519,632.86          1.22            其中：债券             603,284,342.76         97.51                资产维持证券                     -             -            其中：买断式回购的                      -             - 大成债券投资基金                                             招募说明书               买入返售金融资产               金算计                                                  占基金资产净值比例       代码           行业类别        公允价值（元）                                                     （％） A             农、林、牧、渔业                       -              - B             采矿业                            -              - C             制造业                 3,550,994.14           0.64 D             电力、热力、燃气及                      -              -               水出产和供应业 E             建筑业                            -              - F             批发和零卖业              3,968,638.72           0.71 G             交通运载、仓储和邮                      -              -               政业 H             住宿和餐饮业                         -              - I             信息传输、软件和信                      -              -               息时候服务业 J             金融业                            -              - K             房地产业                           -              - L             租出和商务服务业                       -              - M             科学研究和时候服务                      -              -               业 N             水利、环境和大众设                      -              -               施管束业 O             住户服务、修理和其                      -              -               他服务业 P             教会                             -              - Q             卫生和社会服务                        -              - R             文化、体育和文娱业                      -              - S             详细                             -              -               算计                  7,519,632.86           1.35      无。 大成债券投资基金                                                               招募说明书                                                                       占基金资产                                                        公允价值   序号         股票代码           股票称号          数目（股）                        净值比例                                                         （元）                                                                        （％）                                                               占基金资产净值比例        序号                 债券品种            公允价值（元）                                                                  （％）                      其中：政策性金融债               83,581,479.45               14.95                                                                       占基金资产                                                        公允价值   序号         债券代码           债券称号          数目（张）                        净值比例                                                         （元）                                                                        （％）                           债   无。 大成债券投资基金                               招募说明书   无。   无。   无。   无。   无。 编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案傍观，或在回报编制 日前一年内受到公开非难、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。        序号                 称号    金额（元） 大成债券投资基金                                                招募说明书                                                      占基金资产净值   序号           债券代码         债券称号    公允价值（元）                                                       比例（％） 大成债券投资基金                                     招募说明书 大成债券投资基金                   招募说明书   无。   由于四舍五入原因，分项之和与算计可能有尾差。 大成债券投资基金                                                    招募说明书                            十、基金事迹     基金管束东说念主依照恪称包袱、竭诚信用、严慎勤恳的原则管束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     （一） 基金份额净值增长率过火与同期事迹比拟基准收益率的比拟     大成债券 A/B                                           事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率模范差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率模范差                          ②       率③                                            ④ -2003.12.3 -2004.12.3 -2005.12.3 -2006.12.3 -2007.12.3 -2008.12.3 -2009.12.3 -2010.12.3 -2011.12.3 -2012.12.3 大成债券投资基金                                                   招募说明书 -2013.12.3 -2014.12.3 -2015.12.3 -2016.12.3 -2017.12.3 -2018.12.3 -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.12.3 -2025.03.3 -2025.03.3 大成债券投资基金                                                    招募说明书   大成债券 C                                           事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率模范差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                          率模范差                          ②       率③                                            ④ -2003.12.3 -2004.12.3 -2005.12.3 -2006.12.3 -2007.12.3 -2008.12.3 -2009.12.3 -2010.12.3 -2011.12.3 -2012.12.3 -2013.12.3 -2014.12.3 -2015.12.3 大成债券投资基金                                                   招募说明书 -2016.12.3 -2017.12.3 -2018.12.3 -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.12.3 -2025.03.3 -2025.03.3     （二） 自基金合同班师以来基金份额累计净值增长率变动过火与同期事迹比拟基准收益 率变动的比拟 大成债券投资基金                                      招募说明书      注：1、本基金于 2006 年 4 月 24 日起推出不断性收费模式，将前端收费模式界说为 A 类收费模式，后端收费模式界说为 B 类收费模式，二者对应的基金份额简称“大成债券 A/B”                                             ； 将不断性收费模式界说为 C 类收费模式，对应的基金份额简称“大成债券 C”。 资组合比例恰当基金合同的约定。建仓期结果时，本基金的投资组合比例恰当基金合同的约 定。 大成债券投资基金                           招募说明书                十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值包括基金所领有的各样有价证券、银行入款本息、应收基金申购款过火他 投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债、按照法律、法例、规章的相关章程不错 在基金资产中扣除的用度后的价值。   （三）基金资产的账户   本基金根据关系法律法例、范例性文献开立基金专用银行入款账户以及证券账户，与基 金管束东说念主和基金托管东说念主自有的资产账户以过火他基金资产账户镇静。   （四）基金财产的贬责 东说念主不得将基金财产归入其固有财产。 收益，归入基金财产。 行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。 大成债券投资基金                              招募说明书                  十二、基金资产估值   （一）估值主义   基金资产的估值主义是客不雅、准确的反应基金关系金融资产和金融欠债的公允价值，并 为基金份额提供计价依据。   （二）估值日   本基金的估值日为关系的证券交易形势的正常营业日。   （三）估值对象   基金照章领有的各样有价证券，以及应收应付款等技俩。   （四）估值原则 日无市价，但最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的 要紧事件的，应采用最近交易市价确定公允价值。 大变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件，使潜在估值颐养对前一估值日的基 金资产净值的影响在 0.25％以上的，应参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化等因素，调 整最近交易市价，确定公允价值。 影响在 0.25％以上的,应采用商场参与者精深认同，且被以往商场执行交易价钱考证具有可 靠性的估值时候，确定投资品种的公允价值。   （五）估值方法   （1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易，且最近 交易日后经济环境未发生要紧变化的，以最近交易日的收盘价估值；如果估值日无交易，且 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素， 颐养最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。   （2）未上市股票的估值：   ①初次刊行未上市的股票，采用估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量公允 价值的情况下，按成本价估值；   ②送股、转增股、配股和公开增发新股等刊行未上市的股票，按估值日在证券交易所上 大成债券投资基金                            招募说明书 市的并吞股票的市价进行估值；   ③初次公开刊行有明确锁如期的股票，并吞股票在交易所上市后，按估值日在证券交易 所上市的并吞股票的市价进行估值；   ④非公开刊行的且在刊行时明确一如期限锁如期的股票，按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值。   （3）在职何情况下，基金管束东说念主如采用本项第（1）－（2）小项章程的方法对基金资 产进行估值，均应被以为采用了得当的估值方法。然则，如果基金管束东说念主以为按本项第（1） －（2）小项章程的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管束东说念主可根 据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （4）国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （1）在证券交易所商场挂牌交易实行净价交易的债券按估值日收盘价估值；估值日没 有交易，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，按最近交易日的收盘价估值；如果估 值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投资品种的现行市价 及要紧变化因素，颐养最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。   （2）在证券交易所商场挂牌交易未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘 价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易，且最近交易日后经济环境 未发生要紧变化的，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的 净价估值；如果估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，将参考访佛投 资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交易日收盘价，确定公允价值进行估值。   （3）初次刊行未上市债券采用估值时候确定的公允价值进行估值，在估值时候难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交易是以巨额交易方式转让的资产维持证券，采用估值时候确定公允价值，在估 值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量。   （5）在世界银行间债券商场交易的债券、资产维持证券等固定收益品种，采用估值技 术确定公允价值。   （6）并吞债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值；   （7）在职何情况下，基金管束东说念主如采用本项第（1）－（6）小项章程的方法对基金资 产进行估值，均应被以为采用了得当的估值方法。然则，如果基金管束东说念主以为按本项第（1） －（6）小项章程的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管束东说念主在综 大成债券投资基金                              招募说明书 合议论商场成交价、商场报价、流动性、收益率弧线等多种因素基础上形成的债券估值，基 金管束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （1）基金持有的权证，从持有阐明日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值 日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易，且最近交易日后经济环境未 发生要紧变化的，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化因素，颐养最近交易市价，确定公允价钱。   （2）初次刊行未上市的权证，采用估值时候确定公允价值，在估值时候难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但未行权的权证，采用估值时候确 定公允价值进行估值。   （4）在职何情况下，基金管束东说念主如采用本项第（1）－（3）项章程的方法对基金资产 进行估值，均应被以为采用了得当的估值方法。然则，如果基金管束东说念主以为按本项第（1） －（3）项章程的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金管束东说念主可根据 具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （5）国度有最新章程的，按其章程进行估值。   （六）估值圭表   基金日常估值由基金管束东说念主进行。基金资产净值由基金管束东说念主完成估值后，将估值结果 以书面面貌报给基金托管东说念主，基金托管东说念主按《基金合同》章程的估值方法、时辰、圭表进行 复核；基金托管东说念主复核无误后署名复返给基金管束东说念主；月末、年中庸年末估值复核与基金会 计账主义查对同期进行。   （七）估值罪恶的处理   基金份额净值的筹备采用四舍五入方法保留到极少点后四位。当基金资产的估值导致基 金份额净值极少点后四位以内发生差错时，视为基金资产估值罪恶。   基金管束东说念主、基金托管东说念主和注册登记机构应采用必要、得当、合理的按序确保基金资产 估值的准确性和实时性。基金管束东说念主及基金托管东说念主基金资产净值筹备罪恶偏差达到或越过基 金资产净值 0.25%时，基金管束东说念主应当实时申报基金托管东说念主并报中国证监会；罪恶偏差达到 大成债券投资基金                             招募说明书 基金资产净值 0.5%时，基金管束东说念主应当公告、通报基金托管东说念主并报中国证监会备案。   因基金份额净值筹备罪恶给投资者酿成损失的，基金管束东说念主应当承担补偿服务。补偿原 则如下：   具体补偿方法应依照《大成基金管束有限公司盛开式基金业务功令》过火他关系轨制的 章程奉行。   （八）暂停估值的情形   （九）特等情形的处理 或权证估值方法的第（4）项进行估值时，所酿成的舛错不行为基金资产估值罪恶处理。 金管束东说念主和基金托管东说念主天然照旧采用必要、得当、合理的按序进行稽查，然则未能发现该错 误的，由此酿成的基金资产估值罪恶，基金管束东说念主不错免除补偿服务。但基金管束东说念主应当积 极采用必要的按序摈斥由此酿成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露出主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露出侧袋账户的基金净值信息。 大成债券投资基金                                招募说明书                 十三、基金收益与分拨   （一）基金收益的组成   因运用基金财产带来的成本或用度的从简计入基金收益。   （二）基金净收益   基金净收益为基金收益扣除按照国度相关章程不错在基金收益中扣除的用度后的余额。   （三）基金收益分拨原则 登记日除息后的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。如果基金份额持有东说念主事前未作 出遴荐的，默许为现款方式； 红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构可将投资者 的现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份额。自动再投资的筹备方法，依照 《大成基金管束有限公司盛开式基金业务功令》及关系轨制的相关章程奉行。   （四）基金收益分拨决策   基金收益决策中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分拨对象、分拨原则、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。   （五）基金收益分拨决策果然定与公告   本基金收益分拨决策由基金管束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息露出办法》 的相关章程在指定媒介公告。   （六）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的章程。 大成债券投资基金                                 招募说明书                       十四、基金的用度与税收      （一）与基金运作相关的用度      （1）基金管束东说念主的管束费；      （2）基金托管东说念主的托管费；      （3）基金的证券交易用度；      （4）基金合同班师后的基金信息露出用度；      （5）基金份额持有东说念主大会用度；      （6）基金合同班师后的管帐师费和讼师费；      （7）按照国度相关章程不错列入的其他用度。      （1）基金管束东说念主的管束费      在闲居情况下，基金管束费按前一日基金资产净值的 0.70%的年费率计提。筹备方法如 下：      H=E×0.70%÷当年天数；      H 为逐日应付的基金管束费；      E 为前一日的基金资产净值。      基金管束费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主于次月的前 2 个服务日内从基金资产中一次性支付给基金管束东说念主。      （2）基金托管东说念主的托管费      基金托管东说念主的托管费按前一日的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。筹备方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为逐日应支付的基金托管费；      E 为前一日的基金资产净值。      基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主于次月的前 2 个服务日内从基金资产中一次性支取。      （3）上述第 1 款基金用度中第（3）－（7）项用度由基金托管东说念主根据相关法例及相应 条约章程，按用度执行支拨金额，列入当期用度，由基金托管东说念主从基金资产中支付。 大成债券投资基金                           招募说明书   基金管束东说念主和基金托管东说念主因未履行或未彻底履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。   基金管束东说念主与基金托管东说念主可根据商场和基金发展情况筹备酌情缩短基金管束费及基金 托管费，经中国证监会核准后公告，毋庸召开基金份额持有东说念主大融会过。   （二）与基金销售关系用度   申购用度是基金销售和服务过程中发生用度，由基金份额持有东说念主承担，按交易金额的一 定比例收取。   待业金客户包括基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过火投资运营收益形 成的补充养老基金等，包括但不限于：   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管束东说念主可在招募说明书 更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。   普通客户指除直销柜台申购的待业金客户除外的其他客户。   （1）投资者既不错遴荐申购时缴纳申购用度，也不错遴荐赎回时缴纳申购用度。投资 者若遴荐申购时缴纳称为前端申购费，投资者若遴荐在赎回时缴纳则称为后端申购费。投资 者遴荐不断性收费模式，不收取申购费。   （2）投资者遴荐缴纳前端申购费时，按以下申购金额收取申购费。   大成债券 A 类：       申购金额M                 费率       M＜50万                 0.8% 大成债券投资基金                                   招募说明书       M≥500万                     1000元/笔   （3）投资者遴荐缴纳后端申购费时，按照持偶而辰采用比例费率，并随持偶而辰递减， 具体如下表所示：   大成债券B类：       持有基金时辰                 费率   （4）基金申购份额的筹备：   大成债A的申购金额包括申购用度和净申购金额，筹备公式如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份数＝净申购金额/申购日基金份额净值   申购份数＝申购金额/申购日基金份额净值   申购份数＝申购金额/申购日基金份额净值   待业金：   待业金客户在基金管束东说念主直销中心办理账户认证手续后，可享受申购费率一折优惠，申 购费为固定金额的，则按原费率奉行，不再享有费率扣头。基金招募说明书章程申购费率为 固定金额的，则按基金招募说明书中费率章程奉行，不再享有费率优惠。未在本公司直销中 心办理账户认证手续的待业金账户，不享受上述特定费率。   赎回用度是基金销售和服务过程中发生用度，由基金份额持有东说念主承担，按交易金额的一 定比例收取。   在前端（A类）和后端（B类）收费面貌下，本基金维不断持有基金份额少于7 日的投 大成债券投资基金                                   招募说明书 资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；维不断持有基金份额长于 7日（含7日）的投资 东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。               持有基金时辰（T）         赎回费率               T              T≥7日              0.25%      （1）基金赎回金额的筹备：      大成债A的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，筹备公式如下：      赎回金额＝赎回份数×赎回肯求日基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回金额－赎回用度      大成债B的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度、后端申购用度，筹备公式如下：      赎回金额＝赎回份数×赎回肯求日基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      后端申购用度＝赎回份额×申购肯求日的基金份额净值×该部分份额对应的后端申购 费率      净赎回金额＝赎回金额－赎回用度－后端申购用度      根据2009年8月11日《对于增多大成债券投资基金C类份额赎回费的公告》，自2009年8 月28日起，增多大成债C赎回费，即持有东说念主在赎回其2009年8月27日（含该日）之前交易申 请得回的大成债C份额（即2009年8月27日（含该日）之前提交的交易肯求，并得到有用确 认的份额）时无需缴纳赎回费；持有东说念主在2009年8月28日（含该日）之后交易肯求得回的大 成债C份额（即2009年8月28日（含该日）之后提交的交易肯求，并得到有用阐明的份额）， 将按下述公式收取赎回用度，赎回用度的25%计入大成债C的基金财产。      大成债C的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度，筹备公式如下：      赎回金额＝赎回份数×赎回肯求日基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回金额－赎回用度      不断性销售服务费模式即大成债 C 类申购费率为零。 大成债券投资基金                                        招募说明书   不断性销售服务费模式即大成债 C 类赎回费率：                    持有期（T）              适用赎回费率                      T      C 类份额        7 天≤T                    T≥30 天               0   （2）肯求日（T日）的基金份额净值在本日证券交易所收市后筹备，并在T+1日公告。 遇特等情况，经中国证监会同意，不错得当延伸筹备和公告。   基金份额净值的筹备公式为：   基金份额净值＝基金资产净值总额/刊行在外的基金份额总和。   投资者遴荐不断性收费模式，按照0.30%/年的年费率从该类基金份额对应的基金财产中 按日计提不断性销售服务费。   筹备方法如下：   逐日销售服务费＝该收费模式下前一日基金资产净值总额×销售服务费率/年计提天数   销售服务费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主于次月的前2个 服务日内从基金资产中一次性支付给基金管束东说念主。   销售服务用度于支付基金的营销用度和基金份额持有东说念主服务费等。基金管束东说念主须在招募 说明书或最新的更新的招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中给以载明，并需在如期 的监察稽核回报、基金的中期回报和年度回报里，照章维不断性销售服务费的计提、列支等 情况进行专项说明。 日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。   笃定请见“八、基金转变”。   （三）基金的管束用度   大成债券A\B类：            基金管束费                0.7%            基金托管费                0.2%            销售服务费                0   大成债券C类：            基金管束费                0.7% 大成债券投资基金                           招募说明书            基金托管费           0.2%            销售服务费           0.3%   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，应按国度税收法律、法例履行其征税义务。 按照国度现行税收法律、法例章程，个东说念主投资者投成本基金所获升值部分免税，机构投资者 投成本基金所获升值部分应按关系章程缴纳企业所得税。 大成债券投资基金                                     招募说明书                十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 按摄影关章程编制基金管帐报表； 式阐明。   （二）基金审计 财务报表进行审计。普华永说念中天管帐师事务扫数限公司过火注册管帐师与基金管束东说念主、基 金托管东说念主相互镇静，并具有从事证券、期货关系业务资格。 报中国证监会备案。 务所需按照《信息露出办法》的相关章程在指定媒介公告。 大成债券投资基金                                招募说明书                十六、基金的信息露出   （一）信息露出的面貌   本基金的信息露出将严格按照《暂行办法》、                      《试点办法》、                            《公开召募证券投资基金信息 露出管束办法》本《基金合同》过火他相关章程进行。本基金的信息露出事项将至少在一种 中国证监会指定的媒体上公告。   （二）信息露出的内容实时辰   本基金发起东说念主按照《暂行办法》和《试点办法》编制并公告招募说明书。《基金合同》 班师后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三个服务日内，更新基 金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少 每年更新一次。基金收场运作的，基金管束东说念主不再更新基金招募说明书。   本基金管束东说念主将按照《暂行办法》和《试点办法》的相关章程编制申购公告书和赎回公 告书，同期报中国证监会备案。   （1）在正常申购脱手日的一个服务日前，在指定媒体公告申购公告书；   （2）在赎回脱手日的三个服务日前，在指定媒体公告赎回公告书。   本基金如期回报由基金管束东说念主和基金托管东说念主按照《暂行办法》、                              《试点办法》的章程和中 国证监会颁布的相关证券投资基金信息露出内容与样式的关系文献进行编制，包括年度回报、 中期回报、投资组合公告、基金资产净值公告及公开说明书，并在指定媒体公告   （1）年度回报：基金管束东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度回报， 将年度回报登载在指定网站上，并将年度回报教唆性公告登载在指定报刊上。基金年度回报 中的财务管帐回报应当经过具有证券、期货关系业务资格的管帐师事务所审计。   （2）中期回报：基金管束东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期报 告，将中期回报登载在指定网站上，并将中期回报教唆性公告登载在指定报刊上。   （3） 季度回报：基金管束东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基 金季度回报，将季度回报登载在指定网站上，并将季度回报教唆性公告登载在指定报刊上。   （4）基金投资组合公告：每 3 个月公告一次，于截止日后 15 个服务日内公告。   （5）基金资产净值公告：每服务日公告一次，露出公告日前 1 个服务日每一基金单元 大成债券投资基金                                招募说明书 资产净值。   如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形, 为保障 其他投资者利益, 基金管束东说念主至少应当在如期回报“影响投资者决策的其他穷困信息”项下 露出该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特等情形除外。   本基金不断运作过程中, 应当在基金年度回报和中期回报中露出基金组结伙产情况及 其流动性风险分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息露出义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同收场、基金算帐；   （3）转变基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管束东说念主、基金托管东说念主；   （5）基金管束东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管束东说念主变更持有百分之五以上股权的激动、基金管束东说念主的执行限定东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管束东说念主的高等管束东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金管束东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金管束东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十；   （11）触及基金财产、基金管束业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管束东说念主或其高等管束东说念主员、基金司理因基金管束业务关系行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管束东说念主运用基金财产买卖基金管束东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、执行限定 大成债券投资基金                            招募说明书 东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交易事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管束费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价罪恶达基金份额净值百分之零点五；   （17）基金改聘管帐师事务所；   （18）更换基金登记机构；   （19）本基金脱手办理申购、赎回；   （20）本基金申购、赎回费率过火收费方式发生变更；   （21）本基金发生多量赎回并宽限支付；   （22）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回肯求；   （23）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；   （24）发生触及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等其他要紧事项；   （25）变更或增设本基金的基金份额类别；   （26）基金信息露出义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   基金产物辛苦概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金撮要信 息。《基金合同》班师后，基金产物辛苦撮要的信息发生要紧变更的，基金管束东说念主应当在三 个服务日内，更新基金产物辛苦撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物辛苦撮要其他信息发生变更的，基金管束东说念主至少每年更新一次。基金收场运作的， 基金管束东说念主不再更新基金产物辛苦撮要。   基金合同收场的，基金管束东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐回报。基金财产算帐小组应当将算帐回报登载在指定网站上，并将算帐回报教唆性公 告登载在指定报刊上。   本基金实施侧袋机制的，关系信息露出义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息露出，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的章程。 大成债券投资基金                              招募说明书   （三）领略公告与说明   在职何大众传播媒介中出现的或者在商场漂后传的音问可能对基金份额持有东说念主的收益 预期产生误导性影响或引起较大心焦以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益时，关系的信息露出 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行领略，并将相关情况立即回报中国证监会。   （四）信息事务管束 此向基金管束东说念主出具书面文献。 基金资产净值公告和投资组合公告等公告文本在编制完成后，基金管束东说念主、基金托管东说念主应当 按照关系法律法例章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 大成债券投资基金                             招募说明书                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条目、实施圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商议管帐师事务所见地后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管束东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管束东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转变。基金份额持有东说念主 肯求申购、赎回或转变侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转变肯求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管束东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管束东说念主在关系公告中章程。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管束东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。基金管束东说念主应照章向投资者进行充分露出。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金管束东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管束东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。   基金管束东说念主不错将与处置侧袋账户资产关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商议、审计用度等由基金管束东说念主承担。 大成债券投资基金                            招募说明书   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条目的情形下，基金管束东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管束东说念主应当暂停露出侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）如期回报   侧袋机制实施期间，基金如期回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关系信息在如期回报中单独进行露出，包括但不限于：回报期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不行为基金管束东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时回报   基金管束东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、收场侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等穷困信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、关系用度发生情况等穷困信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管束东说念主将在每次处 置变现后按章程实时发布临时公告。   基金管束东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制和收场侧袋机制后，实时聘用恰当《中华东说念主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所进行审计并露出专项审计见地，具体如下：   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得恰当《证券法》规 定的管帐师事务所的专科见地。 大成债券投资基金                             招募说明书   基金管束东说念主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，聘用于侧袋机制启用日发表见地的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计见地，内容应包含 侧袋账户的脱手资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度回报进行审计时，打发回报期间基金侧袋机制运行关系的管帐 核算和年报露出，奉行得当圭表并发表审计见地。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管束东说念主应参照基金算帐回报的关系要求，聘用符 合《证券法》章程的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并露出专项审计见地。   （三）本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡顺利援用法律法例或监管功令的部分，如 将来法律法例或监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管束东说念主经与基金托管东说念主协 商一致并履行得当圭表后，在对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，可顺利对 本部安分容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 十八、风险揭示   （一）商场风险   商场风险主如若债券商场变化给投资带来的收益不确定性，主要有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化对债券商场产生一定影响， 从而导致商场价钱波动，影响基金收益而产生的风险。   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行则具有周期性的特色。随宏不雅经济运行的周 期性变化，基金所投资于国债与企业债的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的变化顺利影响着国债的价钱和收益率，进而影响金融债、企业债的价钱 和收益率，同期影响债券利息的再投资，上述变化将顺利影响本基金的收益。   不同到期债券应具有不同收益率，若收益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现 偏差将影响基金的收益水平。   基金收益的一部分来自于固定收益类证券的利息收入，并将以现款面貌分给投资者。但 大成债券投资基金                                 招募说明书 该部分收入可能因为通货彭胀的影响而使相对购买力下跌，从而使基金的执行投资收益下跌。      （二）个券投资风险      发债公司的筹划情状受多种因素影响，如管贤慧商、财务情状、商场出息、行业竞争、 东说念主员素养等都会导致公司偿付智商发生变化。如果基金投资的公司债所在公司筹划不善，导 致不可按期付息或偿还本金，将影响基金收益。      现在商场上的可转债、可提前赎回类债券由于隐含期权，导致商场波动不但会引起期权 价值变化，还会酿成债券异日的现款流的不确定性，影响基金投资收益。      （三）管束风险 其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平； 平。      （四）流动性风险      流动性风险是指基金管束东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，流动性风险管束的方向则是确保基金组结伙产的变现智商与投资者赎回需求的匹配 与均衡。      （1）基金申购、赎回安排      本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“七、基金份额的申购、赎回与转变”章节。      （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估      本基金的投资商场主要为证券交易所、世界银行间债券商场等流动性较好的范例交易场 所，主要投资于具有细密流动性的金融器用，同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券 方面进行合理配置，详细评估在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。      （3）多量赎回情形下的流动性风险管束按序      基金出现多量赎回情形下，基金管束东说念主不错根据基金那时的资产组合情状或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个盛开 日肯求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金管束东说念主有权对其采用宽限办理赎 回肯求的按序。      （4）实施备用的流动性风险管束器用的情形、圭表及对投资者的潜在影响 大成债券投资基金                              招募说明书   在商场大幅波动、流动性衰退等顶点情况下发生无法打发投资者多量赎回的情形时，基 金管束东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的章程，严慎中式 宽限办理多量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险管束器用行为扶助按序。对于各样流动性风险管束器用的使用，基金管 理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批圭表并与基金托管东说念主协商一致。在执走运用各样流动性风险管束器用时，投资者的赎 回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管束东说念主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （五）产物独到风险 算计的舛错导致结果可能并非最优。 下部分的新股申购，相对商场来说申购频率大大缩短，导致投资收益率可能不足商场总体水 平。另一方面，基金持有的新股获准上市流通明二级商场的价钱有可能跌破刊行价，从而使 基金净值受到不利影响。   由于投资者的申购赎回行径可能导致本基金的单一投资者持有的份额占本基金总份额 的比例较高，该单一投资者的申购赎回行径可能影响本基金的投资运作，从而对基金收益产 生不利影响。   基金管束东说念主将限定单一投资者持有基金份额的比例低于 50%，并留意投资者以其他方 式变相掩饰 50%聚会度限制的情形发生（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫超 标的除外）。如基金管束东说念主以为接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者越过 50%，或者基金管束东说念主以为可能存在变相掩饰 50%聚会度限制的 情形时，基金管束东说念主有权断绝该单一投资者的全部或部分的认/申购肯求或阐明失败。 共同风险外，本基金还可能濒临存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏蚀的风险，以及与存 托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、 享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面 的特等安排可能激勉的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存 托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险； 大成债券投资基金                            招募说明书 已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不断信息露出监管方面与境内可能存在互异的风险；境 表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （六）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手露出基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和转变。因特定资产的变面前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 濒临损失。   （七）其他风险 的风险； 大成债券投资基金                                   招募说明书            十九、基金合同的收场和基金财产的算帐      （一）基金合同的收场      有下列情形之一的，基金合同应当收场： 资产净值连气儿 60 个服务日低于东说念主民币 5000 万元，报经中国证监会批准后，基金管束东说念主晓谕 基金合同收场的； 其他得当的基金管束公司承受其原有权利及义务； 其他得当的托管机构承受其原有权利及义务；      （二）基金财产算帐组 算帐组必须在中国证监会的监督下进行基金算帐。 册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐组不错聘用必要的服务主说念主员。 不错照章进行必要的民事行径。      （三）基金财产算帐圭表 置； 大成债券投资基金                             招募说明书   （四）算帐用度   算帐用度是指算帐组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度由算帐小组 优先从基金财产中支付。   （五）基金剩余资产的分拨   基金财产算帐后全部基金财产扣除基金算帐用度、其他关系用度和债务后的剩余资产， 按基金份额持有东说念支配有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金算帐的公告   基金合同收场并报中国证监会备案后的 5 个服务日内由基金算帐小组公告；算帐过程中 的相关要紧事项应实时公告；基金财产算帐结果由基金财产算帐小组报经中国证监会批准后   （七）基金算帐账册及文献的保存   基金算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 大成债券投资基金                                 招募说明书                   二十、基金合同内容摘抄      （一）基金份额持有东说念主的权利和义务      （1）出席或拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，哄骗表决权；      （2）取得基金收益；      （3）监督基金筹划情况，依照章程的圭表和方式获取基金业务及财务情状的辛苦；      （4）申购、赎回基金单元；      （5）取得基金算帐后的剩余资产；      （6）因基金管束东说念主、基金托管东说念主、销售机构、注册登记机构的罪恶导致基金份额持有 东说念主利益受损的情况下索求补偿；      （7）提请基金管束东说念主、基金托管东说念主或基金注册登记机构履行按本基金合同章程应尽的 义务；      （8）按照基金合同的章程，召集基金份额持有东说念主大会；      （9）法律、法例和基金合同章程的其他权利；      （10）依据其持有的基金单元享有并哄骗权利，除法律法例另有章程或基金合同另有约 定外，每份基金单元具有同等的正当权益。      （1）遵从基金合同；      （2）缴纳基金认购、申购款项及章程的用度；      （3）承担基金亏蚀或者收场的有限服务；      （4）不从事任何有损基金过火他基金份额持有东说念主利益的行径；      （5）法律、法例和基金合同章程的其他义务。      （二）基金管束东说念主的权利和义务      根据《运作办法》、基金合同和其他相关法例，基金管束东说念主享有如下权利：      （1）自本基金合同班师之日起，根据法律、法例和基金合同的章程管束和运作基金财 产；      （2）得回基金管束东说念主薪金；      （3）销售基金单元，办理其他基金交易业务； 大成债券投资基金                                   招募说明书   （4）遴荐、更换基金销售代理东说念主，对基金销售代理东说念主的关系行径进行监督和处理。如 以为基金销售代理东说念主违犯基金合同、《基金销售代理条约》及国度法律、法例的相关章程， 应申报中国证监会和其他监管部门，并采用必要按序保护基金投资者的利益；   （5）依照《运作办法》过火他相关章程，代表基金哄骗因基金投资而得回的任何权利；   （6）在事前征得基金托管东说念主书面同意的前提下，基金管束东说念主不错授权相关东说念主员代表基 金管束东说念主履行基金合同项下的任何义务或服务；   （7）监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了基金合同及国度法律、法例的相关规 定，应申报中国证监会和中国东说念主民银行，并采用必要按序保护基金投资者的利益。除非法律 法例、基金合同及《托管条约》章程，不然基金管束东说念主对基金托管东说念主的行径不承担任何服务；   （8）法律、法例和基金合同章程的其他权利。   根据《运作办法》、基金合同和其他相关法例，基金管束东说念主负有如下义务：   （1）自基金合同班师之日起，以竭诚信用、勤恳尽责的原则管束和运作基金财产；   （2）配备鼓胀的具有专科资格的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管束和运作基金财产；   （3）配备鼓胀的专科东说念主员办理基金单元的认购、申购和赎回业务或拜托其他机构代理 该项业务；   （4）配备鼓胀的专科东说念主员进行基金的注册登记或拜托其他机构代理该项业务；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，保证所管束 的基金财产和管束东说念主的资产相互镇静，保证不同基金在资产运作、财务管束等方面相互镇静；   （6）除依据《运作办法》、基金合同过火他相关章程外，不得为我方及任何第三东说念主谋取 利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；   （7）接受基金托管东说念主的监督；   （8）按章程筹备并公告基金资产净值及基金份额净值；   （9）严格按照《运作办法》、基金合同过火他相关章程，履行信息露出及回报义务；   （10）保守基金交易玄妙，不得露出基金投资计划、投资意向等。除《运作办法》                                       、基 金合同过火他相关章程另有章程外，在基金信息公开露出前应予守密，不得向他东说念主露出；   （11）盛开式基金合同班师后的存续期间内，其有用持有东说念主数目连气儿 20 个服务日达不 到 100 东说念主，或者连气儿 20 个服务日最低基金资产净额低于 5000 万元的，基金管束东说念主应当实时 向中国证监会回报，说明出现上述情况的原因以及处分决策； 大成债券投资基金                                 招募说明书      （12）依据本基金合同决定基金收益分拨决策，并按章程向基金份额持有东说念主分拨基金收 益；      （13）按章程受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （14）不谋求对上市公司的控股缓和利受束；      （15）依据《运作办法》、基金合同过火他相关章程召集基金份额持有东说念主大会；      （16）保存基金的管帐账册、报表、记录 15 年以上；      （17）确保向基金投资者提供的各项文献或辛苦在章程时辰发出；况且保证投资者或者 按照招募说明书公告的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开辛苦，并得到相关辛苦的 复印件；      （18）参加基金算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临驱逐、照章被驱除、停业或者由接受东说念主接受其资产时，实时回报中国证监会 并申报基金托管东说念主；      （20）因罪恶导致基金财产的损失，答允担补偿服务，采用得当、合理的方式向基金份 额持有东说念主进行补偿；该罪恶服务不因其退任而免除；      （21）因估值罪恶导致基金份额持有东说念主的损失，答允担补偿服务，该罪恶服务不因期退 任而免除；      （22）监督基金托管东说念主按基金合同的章程履行我方的义务，因基金托管东说念主的罪恶酿成基 金财产损失机，应为基金向基金托管东说念主追偿；      （23）法律、法例和基金合同章程的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利和义务      根据《运作办法》、基金合同过火他相关法例，基金托管东说念主享有如下权利：      （1）根据法律、法例和基金合同的章程撑持基金财产，监督本基金的投资运作；      （2）依据基金合同约定得回基金托管用度；      （3）监督基金管束东说念主，如以为基金管束东说念主违犯了基金合同及国度相关法律法例，应呈 报中国证监会和中国东说念主民银行，并采用必要按序保护基金投资者的利益。除非法律法例、基 金合同及《托管条约》章程，不然，基金托管东说念主对基金管束东说念主的行径不承担任何服务；      （4）事前申报基金管束东说念主的前提下，基金托管东说念主不错授权相关东说念主员代表基金托管东说念主履 行基金合同项下的任何义务或服务；      （5）有权对基金管束东说念主的非法、非法投资指示不予奉行，并向中国证监会回报； 大成债券投资基金                              招募说明书   （6）监督基金注册登记机构的基金注册及过户登记服务；   （7）法律、法例和基金合同章程的其他权利。   根据《运作办法》、基金合同过火他相关法例，基金托管东说念主负有如下义务：   （1）以竭诚信用、勤恳尽责的原则撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部，具有恰当要求的营业形势，配备鼓胀的、及格的熟练基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管束及东说念主事管束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与托管东说念主的资产以及不同的基金财产相互镇静；对不同的 基金分别竖立账户，镇静核算,分账管束，保证不同基金之间在名册登记、账户竖立、资金 划拨、账册记录等方面相互镇静；   （4）除依据《运作办法》、基金合同过火他相关章程外，不得为我方及任何第三东说念主谋取 利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金管束东说念主代表基金订立的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）以基金的口头设立证券账户、银行账户等基金财产账户，负责基金投资于证券的 算帐交割，奉行基金管束东说念主的投资指示，负责办理基金名下的资金来往；   （7）保守基金交易玄妙。除《运作办法》、基金合同过火他相关章程另有章程外，在基 金信息公开露出前应予守密，不得向他东说念主露出；   （8）复核、审查基金管束东说念主筹备的基金资产净值和单元基金资产净值；   （9）采用得当、合理的按序，使基金单元的认购、申购、赎回等事项恰当基金合同等 相关法律文献的章程；   （10）采用得当、合理的按序，使基金管束东说念主用以筹备基金单元认购、申购、赎回和注 销价钱的方法恰当法律、法例、基金合同或其他法律文献的章程；   （11）采用得当、合理的按序，使基金投资和融资的条目恰当法律、法例、                                    《基金合同》 或其他法律文献的章程；   （12）按章程出具基金事迹和基金托管情况的回报，并申报中国证监会和中国东说念主民银行；   （13）负责基金认购、申购和赎回业务的资金撑持和算帐；   （14）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具见地，说明基金管束 东说念主在各穷困方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管条约》的章程进行；如果基金管 理东说念主有未奉行《基金合同》及《托管条约》章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采用了 大成债券投资基金                                  招募说明书 得当的按序；      （15）按相关章程,保存基金的管帐账册、报表和记录等 15 年以上；      （16）按章程制作关系账册并与基金管束东说念主查对；      （17）依据基金管束东说念主的指示或相关章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；      （18）参加基金算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临驱逐、照章被驱除、停业或者由接受东说念主接受其资产时,应实时回报中国证监 会和中国东说念主民银行，并申报基金管束东说念主；      （20）因罪恶导致基金资产的损失，答允担补偿服务，该罪恶服务不因其退任而免除；      （21）监督基金管束东说念主按基金合同的章程履行我方的义务，因基金管束东说念主的罪恶酿成基 金资产损失机，应为基金向基金管束东说念主追偿；      （22）法律、法例和基金合同章程的其他义务。      （四）基金份额持有东说念主大会      （1）有以下情形之一的，应召开基金份额持有东说念主大会：      ①修改基金合同（基金合同中约定可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改而无需召开 基金份额持有东说念主大会的情形除外）；      ②更换基金管束东说念主；      ③更换基金托管东说念主；      ④提前收场基金合同；      ⑤与其他基金合并；      ⑥代表基金总份额 10%以上的基金份额持有东说念主就并吞事项要求召开基金份额持有东说念主大 会；      ⑦基金管束东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；      ⑧转变基金运作方式；      ⑨提高基金管束东说念主、基金托管东说念主的薪金模范；      ⑩法律、法例及中国证监会章程的其他情形。      （2）有以下情形之一的，经基金合同约定可由基金管束东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 无需召开基金份额持有东说念主大会：      ①调低基金管束东说念主、基金托管东说念主的薪金模范；      ②在基金合同约定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式； 大成债券投资基金                             招募说明书   ③因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   ④对基金合同的修改不触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   ⑤对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响；   ⑥按照法律法例或基金合同章程不需要召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （1）在正常情况下，基金份额持有东说念主大会由基金管束东说念主召集，基金管束东说念主未按章程召 集或者不可召集时，由基金托管东说念主召集；   （2）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管束东说念主建议书面 提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。 基金管束东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管束东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当自行召集。   （3）代表基金份额百分之十以上的基金份额持有东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大 会的，应当向基金管束东说念主建议书面提议。基金管束东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定 是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管束东说念主决定召集 的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管束东说念主决定不召集，代表基金份额百分 之十以上的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有 东说念主代表和基金管束东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开。   （4）基金管束东说念主和基金托管东说念主都不召集基金份额持有东说念主大会的，代表基金份额 10%以 上的基金份额持有东说念主有权自行召集。基金份额持有东说念主自行召集基金份额持有东说念主大会的，应当 至少提前三旬日向中国证监会备案。   （5）基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管束东说念主、基金托管东说念主 应当配合，不得挫折、搅扰。   召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应当至少提前 30 天，在至少一种中国证监会指定的 信息露出媒体公告申报。基金份额持有东说念主大融会知至少应载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场所和会议方式；   （2）会议拟审议的主要事项、议事圭表；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）代理投票授权拜托书投递时辰和场所； 大成债券投资基金                            招募说明书   （5）会议的表决方式；   （6）会务常设接洽东说念主姓名、电话；   （7）与会者需要准备或履行的文献和手续；   （8）召集东说念主以为需要申报的其他事项。   采用通信方式开会并进行表决的情况下，会议申报应报中国证监会备案，由召集东说念主决定 通信方式和书面表决方式，并在会议申报中说明本次基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信 方式、拜托的公证机关过火接洽方式和接洽东说念主、书面表决见地的寄交和收取方式等。   基金份额持有东说念主大会的召开方式包括现场开会与通信方式开会。   会议的召开方式由召集东说念主确定，但更换基金管束东说念主和基金托管东说念主必须以现场开会方式召 开基金份额持有东说念主大会。   基金份额持有东说念主大会应当有代表在权益登记日基金总份额 50%以上的基金份额持有东说念主 参加方可召开。   （1）现场开会。   现场开会并恰当下列条目时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   ①由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权拜托其代理东说念主出席，基金管束东说念主和基金托管东说念主 的授权代表应当出席；   ②本东说念主出席会议者应持有本基金份额凭证、受托出席会议者应出具拜托东说念支配有本基金份 额的凭证及拜托东说念主的授权拜托书应恰当法律、法例、本基金合同和会议申报的章程。   ③经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自满，有用的基金份额 不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50％。   （2）通信方式开会   通信方式开会应以书面方式进行表决。恰当以下条目的通信开会有用：   ①召集东说念主应按本基金合同章程公告会议申报，在两个服务日内在指定媒体上连气儿公布相 关教唆性公告；   ②召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管束东说念主）和公证机关的监 督下按照会议申报章程的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决见地；   ③顺利出具书面见地的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面见地的代理东说念主提交的 持有本基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念支配有本基金份额的凭证及拜托东说念主的授 权拜托书应恰当法律、法例、本基金合同和会议申报的章程； 大成债券投资基金                              招募说明书   ④本东说念主顺利出具书面见地或授权他东说念主代表出具见地的，基金份额持有东说念主所持有的基金份 额在基金权益登记日基金总份额的 50％以上。   （3）非论现场开会或通信方式开会，若该次会议不恰当本基金合同章程的开会条目， 则该次会议不得审议会议申报中的各项议题，但召集东说念主不错按照本基金合同章程的方式和程 序，对于并吞议题再次召集基金份额持有东说念主大会；再次开会日历的提前申报期限为 30 天， 但确定有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主资格的权益登记日不发生变化；再次 召开的基金份额持有东说念主大会需得志上述现场开会或通信方式开会的各项条目方为有用。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如修改基金合同、提前收场基金合同、 更换基金管束东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、转变基金运作方式、提高基金管束东说念主 或基金托管东说念主薪金以及召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会斟酌的其他事项。   基金管束东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上基金份额 持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议申报前向大会召集东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议 表决的提案。   大会召集东说念主在会议申报公告前应当按照以下原则对提案进行审核：   ①关联性：提案触及事项与本基金有顺利关系，况且不超出法律、法例和基金合同章程 的基金份额持有东说念主大会权力范围的，应提交大会审议；对于不恰当上述要求的，不提交基金 份额持有东说念主大会审议。如果召集东说念主决定不将提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主 大会上进行解释和说明。   ②圭表性：大会召集东说念主不错对提案触及的圭表性问题作出决定。如将提案进行分拆或合 并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，召集东说念主不错就圭表性问题提请基金 份额持有东说念主大会作出决定，并按照基金份额持有东说念主大会决定的圭表进行审议。   单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有东说念主提交基金份额持有 东说念主大会审议的提案，以及基金管束东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主大会审议表决的提案， 未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就并吞提案再次提请基金份额持有东说念主大会审议的，时辰 间隔不少于 6 个月。   对于召集东说念主未列入会议申报并公告的提案，该提案的提案东说念主可在本次基金份额持有东说念主大 会后按本基金合同的章程自行召集基金份额持有东说念主大会。   （2）议事圭表 大成债券投资基金                              招募说明书   ①现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会支配东说念主按照下列第 7 款章程的圭表确定和公布监票东说念主， 然后由大会支配东说念主宣读提案，经斟酌后进行表决，讼师见证并形成大会决议。大会支配东说念主为 基金管束东说念主授权出席会议的代表，在基金管束东说念主未能支配大会的情况下，由基金托管东说念主授权 出席会议的代表支配；如果基金管束东说念主和基金托管东说念主均未能支配大会，则由出席大会的基金 份额持有东说念主以所代表的基金份额 50%以上多数选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金 份额持有东说念主大会的支配东说念主。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册，签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元称号）、 身份证号码、住处地址、持有或者代表有表决权的基金份额、拜托东说念主姓名（或单元称号）等 事项。   ②通信方式开会   在通信方式开会的情况下，由召集东说念主至少提前 30 天公布提案，在所申报的表决截止日 期第二天统计全部有用表决，在公证机构监督下形成决议。   （1）除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主所持每份基金份额 有一票表决权，基金份额持有东说念主不错拜托代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并哄骗表决权。   （2）基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和杰出决议：   ①一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主所持表决权的 50%以上通过方为有用；除下 列（2）所章程的须以杰出决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   ②杰出决议   杰出决议须经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的 2/3 以上通过方可作出。更换基 金管束东说念主或者基金托管东说念主、提前收场基金合同、转变基金运作方式必须以杰出决议通过方为 有用。   （3）基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   （4）采用通信方式进行表决时，恰当会议申报章程的书面表决见地为有用表决。除非 在计票时有充分的相背字据讲明，不然恰当法律法例、基金合同和会议申报的书面表决见地 为有用表决；表决见地迂缓不清或相互矛盾的为无效表决，但应当计入出具书面见地的基金 份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   （5）基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、 大成债券投资基金                                招募说明书 逐项表决。      （6）基金份额持有东说念主大会不得就未经公告的事项进行表决。      （1）现场开会      ①如大会由基金管束东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的支配东说念主应当在会议开 始后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权 的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大会的 支配东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代 表担任监票东说念主。      ②监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会支配东说念主赶快公布计票结 果。      ③如果会议支配东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错对所投票数进行从头盘点；如果会 议支配东说念主未进行从头盘点，而出席会议的基金份额持有东说念主或者基金份额持有东说念主的代理东说念主对会 议支配东说念主晓谕的表决结果有异议，有权在晓谕表决结果后立即要求从头盘点；从头盘点以一 次为限，会议支配东说念主应当于从头盘点后赶快公布从头盘点结果。      ④计票过程应由公证机关给以公证。      （2）通信方式开会      在通信方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主 授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对计票过程给以公证。      基金份额持有东说念主大会表决通过的事项，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核 准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证监会照章核准或者出具无异议见地之 日起班师。      基金管束东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行班师的基金份额持有东说念主大会的决定。      基金份额持有东说念主大会决议自班师之日起 2 日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公 告。      若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念支配有或代表的基金份额或表决权符 大成债券投资基金                               招募说明书 合该等比例：   （1）基金份额持有东说念主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或算计代表关系基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的顺利出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的基金份额持有东说念主所 持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益 登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的支配东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）杰出决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的关系章程以本节特等约定内容为准，本 节莫得章程的适用上文关系约定。   （五）基金合同的修改和收场   （1）本基金合同的修改应经基金合同各方当事东说念主的同意；   （2）基金合同修改的内容应经基金份额持有东说念主大会决议通过；   （3）基金合同的修改应报中国证监会批准，并自批准之日起班师。   如因相应的法律法例发生变动并属本基金合同必须罢黜进行修改的情形或基金合同的 修改事项对基金份额持有东说念主的利益无本体性不利影响的，可不经基金份额持有东说念主大会决议， 而经基金管束东说念主和基金托管东说念主同意修改后公布，并报中国证监会备案。 大成债券投资基金                             招募说明书   出现本基金合同章程的基金合同收场的情形之一时，经中国证监会批准不错收场基金合 同。基金合同收场后，应依据法律、法例和本基金合同的章程对基金财产进行算帐。   （六）基金合同的修改和收场   （1）由于本基金合同当事东说念主的罪恶，酿成基金合同不可履行或不可彻底履行的，由有 罪恶的一方承担失约服务；如属基金合同两方或多方当事东说念主的罪恶，根据执行情况，由两边 或多方承担各自应负的失约服务。然则发生下列情况，当事东说念主不错免责：   ①因管束东说念主及基金托管东说念主按照中国证监会的章程或那时有用的法律、法例或规章的行为 或不行为而酿成的损失；   ②在莫得诈骗或罪恶的情况下，因基金管束东说念主由于按照本基金合同章程的投资原则而履 行或不履行其投资义务而酿成的损失。   （2）本基金合同当事东说念主违犯本契约的，应向其他各方当事东说念主支付失约金，如果由于违 约已给其他方酿成的顺利经济损失越谬误约金的，还应就越过部分进行补偿。   （3）基金合同或者赓续履行的，应当赓续履行。   本基金合同当事东说念主发生纠纷时，不错通过协商或长入处分。基金合同当事东说念主不肯通过协 商、长入处分或协商、长入不成的，可向基金托管东说念主所在地有统带权的东说念主民法院告状。   （七）基金合同的存放及查阅方式   本基金的基金合同存放在基金管束东说念主和基金托管东说念主的营业形势，基金投资者可免费查阅， 也可按工本费购买本基金合同印制件或复印件；如触及争议事项需协商、仲裁或诉讼的，应 以基金合同原来为凭。 大成债券投资基金                           招募说明书            二十一、基金托管条约内容摘抄   （一）托管条约当事东说念主   本基金托管条约当事东说念主为：   基金管束东说念主：大成基金管束有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司   （二）基金托管东说念主与基金管束东说念主之间的业务监督、核查   （1）监督和核查的内容   基金托管东说念主根据《运作办法》、基金合同和相关证券法例的章程，对基金投资范围、基 金资产的投资组合比例、基金资产核算、基金资产净值的筹备、基金管束东说念主薪金的计提和支 付、基金的申购与赎回、基金收益分拨等行径的正当性、合规性进行监督和核查。   （2）处理方式和圭表   基金托管东说念主发现基金管束东说念主的非法行径，应实时以书面面貌申报基金管束东说念主限期纠正， 基金管束东说念主收到申报后应实时查对阐明并以书面面貌给托管东说念主发出回函。在限期内，托管东说念主 有权随时对申报县项进行复查，督促基金管束东说念主改正。基金管束东说念主对托管东说念主申报的非法事项 未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管束东说念主有要紧非法行径，应立即回报中国证监会，同期申报基金管 理东说念主限期纠正，并将纠正结果报送中国证监会。   （1）监督和核查的内容   根据《运作办法》、基金合同过火他相关章程，基金管束东说念主就基金托管东说念主是否实时奉行 基金管束东说念主的投资指示、是否妥善撑持基金的全部资产、是否实时奉行基金管束东说念主的投资指 令、是否私行动用基金资产、是否实时准确的收妥基金的申购资金和支付赎回资金、是否按 时将分拨给基金份额持有东说念主的收益划入分成派息账户、是否实时按照基金管束东说念主的指示支付 注册登记机构的手续费等事项，对基金托管东说念主进行监督和核查。   （2）处理方式和圭表   基金管束东说念主如期对基金托管东说念主撑持的基金财产进行核查。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主未对基金财产实行分账管束、私行挪用基金财产、因托管东说念主 的罪恶导致基金财产灭失、减损、或处于危急状态的，应以书面方式要求托管东说念主给以纠正和 大成债券投资基金                               招募说明书 采用必要的救援按序。基金管束东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所受的损失。   （3）基金管束东说念主发现基金托管东说念主的行径违犯《运作办法》                            、《基金合同》和其他相关证 券法例的章程，应实时以书面面貌申报基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到申报后应实时 查对并以书面面貌给基金管束东说念主发出回函。在限期内，基金管束东说念主有权随时对申报县项进行 复查，督促托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管束东说念主申报的非法事项未能在限期内纠正的，基 金管束东说念主应回报中国证监会。   基金管束东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行径，应立即回报中国证监会，同期申报基金托 管东说念主限期纠正，并将纠正结果报送中国证监会。 核查。   基金管束东说念主或基金托管东说念主无耿介意义，断绝、阻滞对方根据本条约章程哄骗监督权，或 采用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经监督方建议劝诫仍不改正的， 监督方应回报中国证监会。   （三）基金财产的撑持   （1）基金托管东说念主应安全、完好意思撑持所收到的本基金的全部基金财产；   （2）本基金财产应镇静于基金管束东说念主、基金托管东说念主的资产。基金托管东说念主为基金设立独 立的账户，本基金财产与托管东说念主的其他资产过火他基金的资产实行严格的分账管束。未经基 金管束东说念主的指示，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何资产；   （3）对于基金应收资产，应由基金管束东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并申报基金 托管东说念主，到账日基金资产莫得到达托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时申报基金管束东说念主采用按序 进行催收，由此给基金酿成损失的，基金管束东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失；   （4）在撑持基金财产中瞻念察的相关基金财产运作情况的信息应严格守密（法律、法例、 基金合同或中国证监会要求露出的出外）。   基金召募期满，由基金管束东说念主聘用具有从事证券关系业务资格的管帐师事务所进行验资， 出具验资回报。验资回报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用； 基金管束东说念主应将募得的全部资金存入基金托管东说念主以本基金口头开立的资金账户中。   基金托管东说念主应根据注册登记机构的申报实时查收基金投资者的申购资金是否到账，对于 大成债券投资基金                             招募说明书 未准时到账的资金，要实时申报基金管束东说念主，基金管束东说念主负责催收。   投资者赎回的资金，基金托管东说念主应根据基金管束东说念主的指示进行按时划拨。   基金托管东说念主收发完基金申购、赎回资金后，应立行将最新基金单元总份数和基金资产总 值和净值书面申报基金管束东说念主和注册登记机构，并与基金管束东说念主和注册登记机构查对。   （1）基金的基本银行入款账户由基金托管东说念主以基金口头在基金托管东说念主的营业机构开设。 基金托管东说念主也不错根据本托管条约的章程，以不异的方式在证券交易形势的资金算帐银行开 立一般银行入款账户（用于证券交易的资金算帐）。   （2）除基金合同中另有章程除外，两边均不得以基金口头在其他银行或非银行金融机 构开立任何基金入款账户。   （3）基金银行入款账户的管束要恰当《银行账户管束办法》、《现款管束条例》、《中国 东说念主民银行利率管束章程》、            《对于大额现款支付管束的申报》                          、《支付结算办法》以及中国东说念主民 银行的其他章程。   （4）银行预留的本基金银行入款账户印鉴由基金托管东说念主撑持，基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示，办理资金的进出。   （5）证券交易的资金账户由基金管束东说念主和基金托管东说念主订立交易和资金划转条约书进行 管束，资金汇划由基金管束东说念主发出指示，基金托管东说念主具体办理。   基金托管东说念主应现代表本基金，以托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开设证券账户。   证券账户一般按要求锁定在经基金管束东说念主和托管东说念主两边共同招供的证券筹划机构专用 交易席位处。基金托管东说念主要负责管束证券账户及对账户业务发生情况进行简直记录。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管束 东说念主不得出借和转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的 行径。   什物证券原则上撑持在基金托管东说念主自有的并恰当撑持条目的业务库中，也不错存入中央 国债登记结算公司或交易所登记结算公司的代撑持库中。撑持凭证由基金托管东说念主保存。什物 证券出入撑持库，应由基金托管东说念主根据基金管束东说念主的指示办理。 大成债券投资基金                               招募说明书   基金管束东说念主代表基金签署与基金财产相关的要紧合同，在签署前应申报基金托管东说念主。与 基金财产相关的要紧合同原件全部由基金托管东说念主撑持，撑持期限至少 15 年。   （四）资产净值筹备与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去按照国度相关章程不错在基金资产中扣除的用度 后的价值。基金份额净值是指筹备日基金资产净值除以筹备日基金份额总份数后的价值。   基金资产净值和基金份额净值由基金管束东说念主逐日筹备，逐日公告。每月月末筹备的基金 资产净值应在报表中反应。   基金管束东说念主逐日对基金资产进行估值后，将估值结果通过加密传真传送给基金托管东说念主， 基金托管东说念主按基金合同章程的估值方法、时辰、圭表进行复核；经基金托管东说念主复核无误后， 署名、盖印并以加密传真方式复返给基金管束东说念主，由基金管束东说念主对基金资产净值给以公告； 月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账主义查对同期进行。   （五）基金份额持有东说念主名册的登记与撑持   基金份额持有东说念主名册，包括基金刊行期间的基金份额持有东说念主名册和刊行后的持有东说念主名册， 由注册登记机构进行登记并负责撑持。基金管束东说念主和基金托管东说念主不错通过注册登记机构取得 基金份额持有东说念主名册。   （六）争议处分方式   因本托管条约产生的争议，两边当事东说念主应尽量通过协商、调节阶梯处分。不肯或者不可 通过协商、长入处分的，不错在本托管条约的订立地的法院通过诉讼处分。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管束东说念主和托管东说念主职责，各自赓续针织、勤恳、尽 责地履行基金合同章程的义务，珍藏基金份额持有东说念主的正当权益。   （七）托管条约的修改与收场 容不得与《基金合同》的章程有任何突破。修改后的新条约，报中国证监会批准后班师。   （1）基金合同收场；   （2）基金托管东说念主驱逐、照章被驱除、停业或由其他基金托管东说念主接受基金财产；   （3）基金管束东说念主驱逐、照章被驱除、停业或由其他基金管束东说念主接受其基金管束权；   （4）发生法律、法例章程的本托管条约收场事项。 大成债券投资基金         招募说明书 大成债券投资基金                                   招募说明书               二十二、对基金份额持有东说念主的服务    对于基金份额持有东说念主基金管束东说念主将根据具体情况提供一系列的服务。同期基金管束东说念主依 据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，有权增减或变更服务技俩。主要服务内容如下：    （一）客服中心电话服务    投资者拨打基金管束东说念主客服热线 400-888-5558（国内免远程话费）可享有如下服务：A、 自助语音服务：提供 7×24 小时电话自助语音的服务，可进行账户查询、基金净值、基金产 品等自助查询服务。B、东说念主工坐席服务：提供每周五天,每天不少于 8 小时的东说念主工坐席服务（法 定节沐日除外）。投资者不错通过该热线得回业务商议、基金账户查询、交易情况查询、服 务投诉及建议、信息定制、辛苦修改等专项服务。    （二）详细对账服务    大成基金为持有东说念主提供详细对账服务，每年度以电子邮件、短信或其他方式向本公司直 销持有东说念主提供基金保多情况信息。本公司账单服务类型有月度、季度、年度对账单，服务形 式由持有东说念主自主遴荐定制。具体包括：电子邮件账单、手机短信账单、直销平台自助查询、 客服热线查询等。为响应国度双碳政策，倡导绿色环保对账方式，本基金管束东说念主宽饶持有东说念主 使用电子方式对账单，同期为更好的服务老年持有东说念主客户，仍将保留自主订阅纸质对账单的 服务按序（订阅纸质对账单的持有东说念主需确保邮寄地址准确可投递）。    （三）官方平台自助查询及资讯服务    基金管束东说念主官方网站（www.dcfund.com.cn）和官方移动平台均可为投资者提供基金账 户及交易情况查询、个东说念主辛苦修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务，提供基金文 件查阅、公司公告、热门问答、商场点评等信息资讯服务。同期，也提供电子邮箱服务（客 户服务邮箱：callcenter@dcfund.com.cn）和在线答疑服务。    （四）网上交易服务    本基金管束东说念主已通达个东说念主投资者网上交易业务。个东说念主投资者通过基金管束东说念主官方网站以 及官方移动平台办理基金认购、申购、赎回、转变、撤单、基金定投、分成方式修改、账户 辛苦修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各样业务。其中，基金定投、转 换等业务的通达时辰以另行公告为准。    （五）如期定额投资计划    基金管束东说念主通过非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供如期定额投 资服务（本公司网上交易系统的如期定额投资服务现在仅对个东说念主投资者通达）。通过如期定 大成债券投资基金                           招募说明书 额投资计划，投资者可依托固定的渠说念，如期定额申购基金份额，具体实施方法见相关公告 或商议客服热线。   （六）客户投诉建议受理服务   投资者不错通过基金管束东说念主或销售机构的柜台、投资答理中心、客服热线、网站在线栏 目、电子邮件及信函等渠说念进行投诉或建议建议。 大成债券投资基金                                          招募说明书                  二十三、其他应露出的事项   （一）本基金管束东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门现在无要紧诉官司项。   （二）最近 3 年本基金管束东说念主、基金托管东说念主的托管业务部门及高等管束东说念主员莫得受到任 那儿罚。   （三）2024 年 12 月 13 日至 2025 年 06 月 12 日发布的回报： 换转入业务的公告》。 分成的公告》。 换转入业务的公告》。   （四）在此之前公告的招募说明书及更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有 不一致之处，以本更新的招募说明书为准。 大成债券投资基金                           招募说明书            二十四、招募说明书的存放及查阅方式   （一）招募说明书的存放场所   本招募说明书存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记机构的办公形势， 并刊登在基金管束东说念主、基金托管东说念主的网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资者可在办公时辰免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的 复印件，但应以本基金招募说明书的原来为准。 大成债券投资基金                           招募说明书                二十五、备查文献   备查文献等文本存放在基金管束东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公形势和营业形势，在 办公时辰内可供免费查阅。    《大成债券投资基金基金合同》；    《大成债券投资基金托管条约》；    《大成基金管束有限公司盛开式基金注册登记业务功令》； 大成债券投资基金                  招募说明书                  大成基金管束有限公司

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