发布日期：2025-09-28 06:50    点击次数：157

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专题：科创板六载千里浮：券商神志生变，谁是赢家？谁踩雷？谁在裸泳？

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　　2019年7月22日，定位“硬科技”的科创板肃肃开市，也秀美着注册制试点落地。放弃2025年7月22日，科创板累计有591家公司上市（含已退市两家），IPO召募资金总共9271.56亿元，总市值跨越7万亿元。科创板显赫优化了A股市集行业结构，成为要津中枢时间攻关新式举国体制的进犯平台。

起头：wind

　　分券商看，共有65家券商为591家科创板企业提供承销保荐劳动，其中中信证券承销数目最多，为99家（含鸠集承销，下同）；中金公司、中信建投、原海通证券、华泰鸠集离别以70家、64家、62家、55家的承销数目位列第二至五位。要是将原国泰君安和海通证券归拢贪图，国泰海通IPO承销数目为112家，排行第一。从承销金额看，国泰海通、中信证券、中金公司、中信建投、华泰证券位列前五，承销金额离别为2137.77亿元、1670.69亿元、1302.54亿元、880.15亿元、622.88亿元，归拢后的国泰海通最初上风较大。

　　科创板开市6年以来，总共有591家公司上市，其中有两家退市，两家被实施退市风险警示，三家被实施其他风险警示。也即是说，591家在科创板上市的公司中，有7家问题比拟严重，占比1.18%，这个概率较低。

　　有好奇钦慕的是，三家被ST的公司中，就包括南京证券保荐的ST诺泰（维权）。而南京证券近六年在科创板保荐上市的IPO名目仅有三家，在被ST的概率仅1.18%的情况下，南京证券在仅有3家项目的情况下确切“中奖”。

　　换言之，南京证券三分之一的科创板IPO名目被ST。何况，ST诺泰被ST的7月22日，偶然是科创板开市6周年。

　　南京证券保荐的3家科创板IPO名目离别是ST诺泰、麦澜德、南微医学，南京证券总共赢得2.11亿元的承销保荐收入（iFind数据） 。

　　其中ST诺泰2021年5月20日在科创板上市，募资8.29亿元，南京证券赢得6639万元承销保荐收入。

　　上市夙昔的2021年，ST诺泰虚增营收3000万元。证监会探问发现，2021年12月，诺泰生物向浙江华贝药业有限包袱公司（以下简称浙江华贝）转让药品时间及上市握有许可东谈主职权（以下简称时间转让），并于12月28日证实业务收入3000万元。浙江华贝既不具备支付时间转让款的资金实力，也不具备推行哄骗该时间的坐蓐智商和销售渠谈。同时，诺泰生物规划向浙江华贝增资。浙江华贝向诺泰生物支付的时间转让款最终来自诺泰生物的增资款。诺泰生物时间转让业务不具有买卖本体，不应证实收入。该业务导致诺泰生物2021年年度答复虚增营业收入3，000万元，虚增利润总数2595.16万元，占当期露馅利润总数的20.64%。

　　因为ST诺泰2021年年度答复存在演叨记录、公缔造行文献虚构紧要演叨内容，证监会拟对公司责令改正，赐与教养，并处以4740万元罚金。当今监管部门并莫得对南京证券及保代进行科罚。

　　ST诺泰上市后的2021年，南京证券算作握续督导券商，理当当对ST诺泰进行起劲督导，但仍旧莫得谢绝财务作秀的发生。何况，南京证券在2021年度握续督导答复中称“未发现公司存在紧要违纪事项”、“保荐机构对诺泰生物的内规模度的联想、实施和灵验性进行了核查，诺泰生物的内规模度合乎关系规矩条款并得到了灵验践诺，或者保证公司的圭表运营”。

　　有好奇钦慕的是，南京证券也曾ST诺泰2023年4.34亿元可转债的保荐机构。科罚公告涌现，ST诺泰2023年《向不特定对象刊行可疏浚公司债券召募证明书》中存在着2021年财务作秀数据、存在紧要演叨内容，南京证券一样莫得发现。

起头：公告

　　何况，南京证券在ST诺泰可转债《刊行保荐书》中喜悦，“有充分意义深信刊行东谈主请求文献和信息露馅贵府不存在演叨记录、误导性叙述或者紧要遗漏”。

　　事实上，南京证券历史上的握续督导质料非凡一般，自2014年至2023年的十年内，超四成名目在握续督导期内违纪，详见《南京证券“佛系”保荐：四成名目握续督导期内严重违纪，两家公司督导七年也船到急时抱佛脚迟》等著作。

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